一、環(huán)境因素審核的充分性
環(huán)境因素識別和重要環(huán)境因素評價，是組織建立和運(yùn)行EMS的基礎(chǔ)。組織只有對申請認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、場所的環(huán)境因素進(jìn)行充分識別，并對重要環(huán)境因素作出正確評價，才能制定適宜的環(huán)境目標(biāo)及環(huán)境管理方案或運(yùn)行控制程序，使ENS有效運(yùn)行。因此，審核組應(yīng)把受審核方是否充分識別并正確評價環(huán)境因素作為第一階段審核的重點(diǎn)，即對受審核方全部的相關(guān)部門、活動及場所的環(huán)境因素識別和評價結(jié)果進(jìn)行審核，而不能抽樣。
有的審核組長認(rèn)為，第一階段審核只是了解受審核方的基本情況，因而在該階段只對生產(chǎn)流程主線上的部門、車間、活動的環(huán)境因素識別和評價進(jìn)行審核，而將采購、銷售等其他部門的環(huán)境因素識別和評價結(jié)果的審核列入第二階段的審核計劃。這樣的第一階段審核很不充分，可能導(dǎo)致遺漏重要環(huán)境因素。例如，筆者在參加某農(nóng)藥廠第二階段審核時發(fā)現(xiàn)，采購部門、銷售部門出示的環(huán)境因素清單只列出辦公室的廢燈管、辦公用紙等環(huán)境因素。其中，銷售部門對農(nóng)藥在運(yùn)輸過程中可能出現(xiàn)的包裝物破損造成農(nóng)藥灑潑、固體廢物等環(huán)境因素卻未能作識別；采購部門對危險化學(xué)品（腐蝕品、有毒品、易燃易爆品）在運(yùn)輸過程中可能出現(xiàn)的宣傳品破損造成泄漏，以及爆炸或翻車等事故引起的環(huán)境污染等環(huán)境因素也未加識別。因此，這些部門沒有按照ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法規(guī)的要求制定相應(yīng)的控制程序及對相關(guān)方的管理要求。這樣，在第二階段審核時，這兩個部門對多個EMS要素，如目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）、環(huán)境管理方案（4.3.4）、運(yùn)行控制(4.4.6)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(4.4.7)、監(jiān)測和測量(4.5.1)等均不能提供運(yùn)行的客觀證據(jù)，從而出現(xiàn)了區(qū)域性不符合。

二、環(huán)境目標(biāo)和管理方案的合理性
實施環(huán)境管理方案、控制重要環(huán)境因素、實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)是EMS的運(yùn)行主線，也是第二階段審核評價EMS有效性的重要內(nèi)容。因此，應(yīng)通過第一階段審核，使受審核組織環(huán)境目標(biāo)和管理方案的合理性得到確定。但是，初次建立EMS的組織在制定環(huán)境目標(biāo)和管理方案時免不了出現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的問題，如環(huán)境管理方案的針對性不強(qiáng)，與組織自身的重要環(huán)境因素脫節(jié)；環(huán)境目標(biāo)內(nèi)容空泛，僅限于污染物控制等，缺少實現(xiàn)目標(biāo)的方法、措施，職責(zé)不明確等。審核組通過文件審查和第一階段現(xiàn)場審核，應(yīng)指出受審核方存在的問題并開具不符合報告（或問題清單），要求其修改相應(yīng)文件，直到基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。否則，就會出現(xiàn)由于總體環(huán)境目標(biāo)和管理方案不合理，導(dǎo)致各層次、各部門的目標(biāo)和管理方案的失準(zhǔn)，使第二階段審核無法對環(huán)境績效進(jìn)行評價，也難以獲取實現(xiàn)目標(biāo)的審核證據(jù)，給EMS有效性評價帶來困難。

三、問題改進(jìn)的完整及適宜性
一般情況下，第一階段審核應(yīng)對組織的主要生產(chǎn)場所、動力裝置場所、危險化學(xué)品庫房、污染物治理設(shè)施、固體廢物堆放場所及周邊環(huán)境等存在重要環(huán)境因素的現(xiàn)場進(jìn)行勘察。同時，也應(yīng)對組織的生產(chǎn)狀況（如班次安排、生產(chǎn)流程）、車間分布、地下管網(wǎng)分布以及與相關(guān)方的環(huán)境因素控制界面等了解清楚，并核查組織的有關(guān)證明材料、污染物監(jiān)測報告等文件。如果組織準(zhǔn)備不充分，缺少相關(guān)文件或漏測了項目，審核組應(yīng)給組織留出補(bǔ)充和改進(jìn)的時間，并要求其在第二階段審核前提供補(bǔ)充文件和相關(guān)報告，從而避免第二階段審核時出現(xiàn)不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，甚至不能滿足法律法規(guī)要求的情況。
在第一階段審核時，往往會發(fā)現(xiàn)組織存在較多問題，審核組開具不符合報告和問題清單時，應(yīng)要求組織認(rèn)真整改并提供證實材料。切忌在第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題未閉環(huán)，特別是環(huán)境因素、法律與其他要求、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理方案、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、監(jiān)測和測量等要素的文件尚存明顯問題的情況下，匆匆進(jìn)行第二階段審核。