基金業(yè)質量認證,ISO,ISO9000,ISO9001認證:探秘基金業(yè)

基金業(yè)質量認證,iso,iso9000,iso9001認證:探秘基金業(yè)iso9000 

以前，提到iso9000質量管理體系認證似乎總是與制造業(yè)的產(chǎn)品質量聯(lián)系起來，但現(xiàn)在，基金業(yè)推行iso9000質量管理體系認證已蔚然成風。據(jù)悉，銀華基金管理公司在業(yè)內(nèi)首先通過iso9000質量管理體系認證，嘉實、寶盈基金管理公司也啟動了iso9000質量管理體系認證的系統(tǒng)工程。另據(jù)深圳市咨詢行業(yè)資深人士鄧先生介紹，他于日前接到多家基金公司有關iso9000質量管理體系認證的咨詢電話，顯示基金公司對于iso9000認證很感興趣。
并非“作秀”
    部分市場人士認為，基金業(yè)進行iso9000認證有作秀的嫌疑。持這一觀點的人士認為，基金是進行委托理財業(yè)務的行業(yè)，只要把投資業(yè)績做上去了，不就萬事大吉了？此外，基金業(yè)一向在營銷上非常下功夫，每一只新基金都力爭尋求賣點，基金公司進行iso9000質量管理體系認證是否也是其推出的新賣點呢？
    帶著這個疑問，筆者走進于2005年2月通過iso9000認證的銀華基金管理公司。在這里，有關工作人員提供的厚厚的iso9000卷宗，表明他們?yōu)榇怂龅墓ぷ鞣浅＞呐c細致。銀華基金總經(jīng)理尚健向筆者表示，“基金業(yè)推行iso9000認證絕對不是作秀，我們非常清楚在激烈的競爭環(huán)境里，只有加強管理，提升服務，樹立品牌，長久發(fā)展才是硬道理。以‘合法合規(guī)’和‘顧客滿意’為核心前提的iso9000質量管理體系，正好為我們提供了這樣一種手段和契機?！?BR>    據(jù)介紹，iso9000質量管理體系是國際標準化組織集中管理專家和成功企業(yè)的經(jīng)驗制定出的一套科學管理體系，其將管理重點從管理結果向管理過程轉移，強調(diào)過程受控，強調(diào)系統(tǒng)優(yōu)化和總體優(yōu)化思想，“這種管理理念和方法與我們現(xiàn)有的以預防和事前、事中控制為主的內(nèi)控機制不謀而合，只是iso9000體系將這種理念進一步貫徹到了公司全方位管理當中?！鄙薪≌f。寶盈基金有關人士也介紹說：“在基金公司實施iso9000認證，可以建立有責、有序、有效、高效的系統(tǒng)管理體系，提升管理水平和效率，在公司建立起完善的流程管理體系、授權體系和績效管理體系?！?BR>流程為王
    2004年，在基金行業(yè)鬧得沸沸揚揚的就是部分基金申購新股超出上限事件。據(jù)筆者了解，其中部分原因可能是基金公司電腦系統(tǒng)出了問題?！半m然電腦設計了申購新股的上限參數(shù)，但電腦系統(tǒng)是否就能夠按此正常運行，或者說參數(shù)的設計上是否有問題，這些都會導致基金申購新股超出上限問題的發(fā)生?！睒I(yè)內(nèi)人士透露，“由于沒有相關記錄，回頭調(diào)查起來就比較麻煩?！?BR>    而實施iso9000認證也許會防范此類問題的發(fā)生。在銀華基金管理公司，筆者打開其電腦測試記錄，發(fā)現(xiàn)了這樣一頁記錄，“某月某日某時，準備國債申購，電腦已進行測試，負責人某某某?！?BR>    銀華基金總經(jīng)理尚健告訴筆者，進行iso9000認證要求全程管理，把過去要求的東西細化，真正做到事事有人負責、有章可依、有據(jù)可查，依程序辦事，減少工作上的失誤，做得每一件事都要求有計劃、有記錄、有追溯，一旦發(fā)生事情，就能及時發(fā)現(xiàn)，及時糾正，責任到人。比如說國債申購這一項電腦測試完成后，就必須要有電腦工程師簽字，這樣不僅可以有效防范風險事件發(fā)生，而且如果有事發(fā)生，就可以根據(jù)相關記錄找出問題的環(huán)節(jié)迅速進行整改。
    筆者在采訪中感到，iso9000體系實際體現(xiàn)了流程為王的特點，這種特點不僅體現(xiàn)在防范風險上，同時也鮮明體現(xiàn)在客戶服務上?！霸缦瓤蛻舸騺硗对V電話，接電話的人只要把電話轉給相關部門就可以了，自此這個電話就與他沒有關系了。”但是，實行iso9000認證后就不行了，接電話的人首先要爭取解決，如果實在不能解決，必須請求其他部門支持時，接電話的人應該負責到底，對整個流程進行跟進，深圳咨詢業(yè)鄧先生介紹說。
    流程為王對于基金行業(yè)還有一個特殊意義。有關人員介紹說，眾所周知，基金行業(yè)人員流動比較大，如果實施iso9000認證，可以幫助基金公司固化流程，減少資源流失，加強新舊人員的工作銜接。
    在銀華基金管理公司，筆者打開市場部的一份市場記錄，發(fā)現(xiàn)其中都是關于拜訪公司以及相關人員的記錄?！斑@樣非常有利于我們對市場人員進行績效考察，而且一旦有人員流動，新來接手的人對照這份市場記錄，就知道該去找哪些人，做哪些事把工作重新接上?！庇嘘P人員告訴筆者。
究竟能走多遠
    基金公司推行iso9000認證實際上并不是一蹴而就的，中間需要克服很多難題，也正是這些難題決定了基金業(yè)iso9000認證能否順利推行，以及推行后是否會束之高閣。
    難題首先來源于基金業(yè)人員的認識與觀念。iso9000體系起源于制造行業(yè)，剛進入基金行業(yè)時，很多人對其并無感性認識，認為現(xiàn)在工作做得好好的，為什么要寫文件、做流程，額外找一些條條框框來束縛自己呢？如果此問題不解決，即使通過了iso9000認證，顯然也會流于形式。
    “認識是逐漸提高的?！便y華基金管理公司總經(jīng)理尚健表示。當銀華基金管理公司真正建立iso9000質量管理體系并通過兩次內(nèi)審之后，大家的態(tài)度非常積極，“因為大家發(fā)現(xiàn)iso9000體系還真是可以發(fā)現(xiàn)問題，解決問題和改進管理的，程序化的要求讓大家工作有了標準和依據(jù)，工作思路更清晰，工作更有序。”寶盈基金有關人員也表示解決此問題的關鍵在于公司要切實將iso9000體系八項基本原則及質量補充原則與項目的運作相結合，讓大家感受到iso9000認證的意義。尚健同時表示，“認證是個持續(xù)性的過程。今年6月我們將接受國際權威機構的第二次現(xiàn)場審核，并且以后每年都要接受這樣的持續(xù)檢驗，在客觀上保證iso9000質量管理體系是持續(xù)改進的?！?

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