(二)引用標(biāo)準(zhǔn)

　　本國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時所引用的下列標(biāo)準(zhǔn)的有效版本，構(gòu)成了本標(biāo)準(zhǔn)的一部分。因所有標(biāo)準(zhǔn)都將修訂，故鼓勵使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方，盡可能采用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新版本。IEC和ISO成員均持有現(xiàn)行有效的國際標(biāo)準(zhǔn)。 ISO8402：1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證--詞匯。

　　(三)定義

　　本標(biāo)準(zhǔn)采用ISO8402的定義及下述定義。

　　1.產(chǎn)品 活動或過程的結(jié)果。

　　注2產(chǎn)品可包括服務(wù)、硬件、流程性材料、軟件或它們的組合。

　　注3產(chǎn)品可以是有形的(如組件或流程性材料)或無形的(如知識或概念)或它們的組合。

　　注4本標(biāo)準(zhǔn)中所用的術(shù)語"產(chǎn)品"僅適用于打算提供的產(chǎn)品，并非指無意中形成的、影響環(huán)境的副產(chǎn)品。這點與ISO8402所給出的定義有差異。

　　2.投標(biāo) 供方做出的滿足產(chǎn)品合同招標(biāo)要求的報盤。

　　3.合同 供需雙方以任一方式達成一致的條文。

　　(四)質(zhì)量體系要求

　　1.管理職責(zé)

　　(1)質(zhì)量方針 負(fù)有決策職責(zé)的供方管理者，應(yīng)規(guī)定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，對質(zhì)量作出承諾，并形成文件。質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)供方的組織目標(biāo)以及顧客的期望和要求。供方應(yīng)保證組織的各級人員都理解質(zhì)量方針，并堅持貫徹執(zhí)行。

　　(2)組織

　?、俾氊?zé)和職權(quán) 對按照本國際標(biāo)準(zhǔn)要求從事管理、執(zhí)行和驗證工作人員，特別是對需要獨立行使權(quán)力的人員，應(yīng)書面規(guī)定其職責(zé)、職權(quán)和相互關(guān)系，以便：

　　a)進行最終檢驗和試驗；

　　b)確保不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品不使用或不交付。

　?、谫Y源 供方應(yīng)確定資源要求并提供適當(dāng)?shù)馁Y源，包括委派經(jīng)過培訓(xùn)的人員從事管理、執(zhí)行和驗證活動，含內(nèi)部質(zhì)量審核。

　?、酃芾碚叽?負(fù)有決策職責(zé)的供方管理者，應(yīng)指定一名管理者代表。不論他在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)明確其以下職權(quán)：

　　a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建立、運行和保持質(zhì)量體系；

　　b)向供方的管理者報告質(zhì)量體系的運行情況，以便評審和改進質(zhì)量體系。

　　注5管理者代表的職責(zé)也可包括供方質(zhì)量體系方面與外部機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)。

　　(3)管理評審 負(fù)有決策職責(zé)的供方管理者，應(yīng)定期對質(zhì)量體系進行評審，以保證持續(xù)有效地滿足本國際標(biāo)準(zhǔn)的要求和供方規(guī)定的質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求。應(yīng)保存評審記錄。オ

　　2.質(zhì)量體系

　　(1)總則 供方應(yīng)建立和維持一個質(zhì)量體系并使之文件化，以保證產(chǎn)品符合規(guī)定要求，供方應(yīng)編制覆蓋本國際標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量手冊。質(zhì)量手冊應(yīng)包括或引用質(zhì)量體系的程序文件，并概述該質(zhì)量體系所用的文件結(jié)構(gòu)。

　　注6 ISO10013提供了質(zhì)量手冊編制的指南。

　　(2)質(zhì)量體系程序 供方應(yīng)：

　　a)編制與本標(biāo)準(zhǔn)要求和供方規(guī)定的質(zhì)量方針相一致的書面程序；

　　b)有效地運行質(zhì)量體系，執(zhí)行書面程序。就本標(biāo)準(zhǔn)而言，構(gòu)成質(zhì)量體系一部分的質(zhì)量體系程序所涉及的范圍和細(xì)節(jié)應(yīng)取決于工作的復(fù)雜性、所采用的方法以及完成這些活動的人員所需的技能和接受的培訓(xùn)。 注7書面程序可以引用如何完成一項活動的作業(yè)指導(dǎo)書。

　　(3)質(zhì)量策劃 供方應(yīng)明確最終產(chǎn)品滿足質(zhì)量要求的方法，并形成文件。質(zhì)量策劃應(yīng)與供方質(zhì)量體系的其他所有要求相一致，并且以利于供方使用的形式形成文件。供方應(yīng)適時考慮下述活動：

a)編制最終檢驗和試驗的質(zhì)量計劃；

　　b)確定并配備為達到規(guī)定質(zhì)量要求可能需要的一切最終檢驗和試驗設(shè)備、資源和技能；

　　c)必要時，更新最終檢驗和試驗技術(shù)；

　　d)識別所有最終檢驗和試驗的測量要求，包括超出現(xiàn)有技術(shù)水平，但在足夠時限內(nèi)能開發(fā)的測量能力；

　　e)識別在最終產(chǎn)品階段合適的驗證；

　　f)對所有特性和要求，包括評定中含有的主觀因素，規(guī)定驗收標(biāo)準(zhǔn)；

　　g)標(biāo)識并編制質(zhì)量記錄。

　　注8有關(guān)的質(zhì)量計劃可以采用所參照的、適宜的書面程序的形式，這些程序是供方質(zhì)體系的一部分。

　　3.合同評審

　　(1)總則 供方應(yīng)制定并執(zhí)行合同評審和協(xié)調(diào)評審活動的書面程序。

　　(2)評審 在提交投標(biāo)書、或簽定合同、或接受訂單(闡述要求)前，供方應(yīng)對該標(biāo)書、合同或訂單進行評審，以確保：

　　a)已規(guī)定并形成文件的各項要求是適宜的；在以口頭方式接到訂單，對要求沒有書面說明的場合，供方應(yīng)確保訂單的要求在其被接受之前得到同意。

　　b)任何與投標(biāo)要求不一致的合同或訂單要求已經(jīng)得到解決；

　　c)供方有能力滿足合同或訂單的要求。

　　(3)合同的修訂 供方應(yīng)確定如何進行合同修訂，并將修訂合同的信息正確地傳遞給供方組織內(nèi)部有關(guān)的職能部門。

　　(4)記錄 合同評審記錄應(yīng)予以保存。

　　注9供方應(yīng)在合同的有關(guān)事項中，對與顧客建立聯(lián)絡(luò)渠道和接口作出規(guī)定。

　　4.設(shè)計控制 本國際標(biāo)準(zhǔn)的范圍不包括對設(shè)計控制的質(zhì)量體系要求。相應(yīng)條款內(nèi)容在ISO9001中給出。

　　5.文件和資料控制

　　(1)總則 供方應(yīng)對與本標(biāo)準(zhǔn)要求有關(guān)的所有文件和資料，制定和執(zhí)行書面的控制程序。其中包括，在適用范圍內(nèi)的外部原始文件，如各項標(biāo)準(zhǔn)和客戶的圖樣。

　　注10文件和資料可以呈任何一種媒體形式，如硬拷貝或電子媒體形式。

　　(2)文件和資料的批準(zhǔn)和發(fā)布 文件、資料發(fā)布前，其適用性應(yīng)由授權(quán)人員審查、批準(zhǔn)。為辯識文件的現(xiàn)行修訂情況，應(yīng)編制更改一覽表或相應(yīng)的文件控制程序，以便有效地防止使用失效和/或作廢的文件。

　　文件控制應(yīng)保證：

　　a)對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所，都應(yīng)使用相應(yīng)文件的有效版本；

　　b)及時從所有發(fā)放或使用場所收回失效和/或作廢的文件，或者確保防止誤用這些失效和/或作廢文件。

　　c)為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件都應(yīng)進行適當(dāng)標(biāo)識。

　　(3)文件和資料的更改 除非有特殊規(guī)定，文件和資料更改的審批一般應(yīng)由該文件原審批部門/組織進行。若指定其他部門/組織審批，該部門/組織應(yīng)獲得原審批所依據(jù)的有關(guān)背景材料。 可行時，應(yīng)在文件或相應(yīng)附件上標(biāo)明更改的性質(zhì)。

　　6.采購 本國際標(biāo)準(zhǔn)的范圍不包括對采購的質(zhì)量體系要求。相應(yīng)條款內(nèi)容在ISO9001中給出。

7.顧客提供產(chǎn)品的控制 供方對顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)制定驗證、貯存和維護的書面程序，并貫徹執(zhí)行。如有丟失、損壞或不適用的情況，應(yīng)予以記錄并向顧客報告。 供方的驗證不能減輕顧客提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。

　　8.產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性 在規(guī)定有可追溯性要求的場合，供方應(yīng)對每個或每批產(chǎn)品的特定標(biāo)識制定并執(zhí)行書面程序。該標(biāo)識應(yīng)加以記錄。

　　9.過程控制 本國際標(biāo)準(zhǔn)的范圍不包括對過程控制的質(zhì)量體系要求。相應(yīng)條款內(nèi)容在ISO9001中給出。

　　10.檢驗和試驗

　　(1)總則 供方應(yīng)制定并執(zhí)行進行最終檢驗和試驗活動的書面程序，以便驗證最終產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的要求。所要求的最終檢驗和試驗及待建立的記錄應(yīng)在質(zhì)量計劃和/或書面程序中詳細(xì)規(guī)定。

(2)最終檢驗和試驗 供方應(yīng)按質(zhì)量計劃和/或書面程序進行所有的最終檢驗和試驗并保存有關(guān)的記錄，以證明產(chǎn)品符合規(guī)定要求；當(dāng)最終產(chǎn)品不能充分驗證是否符合規(guī)定的要求時，最終檢驗和試驗應(yīng)包括對以前其他必要的檢驗和試驗的已認(rèn)可的結(jié)果的驗證。 記錄應(yīng)明確對產(chǎn)品放行負(fù)責(zé)的檢驗職權(quán)。

　　11.檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制

　　(1)總則 供方應(yīng)制定并執(zhí)行書面程序，對其使用的、用以證實產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求的檢驗、測量和試驗設(shè)備(包括測試軟件)進行控制、校準(zhǔn)和維護。檢驗、測量和試驗設(shè)備使用時，應(yīng)保證所用設(shè)備的測量不確定度已知，且測量能力滿足要求。 當(dāng)把測試軟件或?qū)Ρ葏⒄占?，如試驗硬件用作檢驗手段時，使用前應(yīng)加以校驗，以證明其能用于驗證最終檢驗和試驗過程中產(chǎn)品的合格性，并按規(guī)定周期加以復(fù)驗。供方應(yīng)規(guī)定復(fù)驗的范圍和周期，并保存記錄，作為控制的證據(jù)。 在有關(guān)檢驗、測量和試驗設(shè)備的技術(shù)資料，按要求可以提供的場合，當(dāng)顧客或其代表要求時，供方應(yīng)予以提供，以證實這些設(shè)備的功能。

　　注11本標(biāo)準(zhǔn)所用的術(shù)語"測量設(shè)備"也包括一些測試裝置。

　　(2)控制程序 供方應(yīng)：

　　a)確定測量任務(wù)及所要求的準(zhǔn)確度，選擇適用的、具有所需準(zhǔn)確度和精密度能力的檢驗、測量和試驗設(shè)備；

　　b)對影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有檢驗、測量和試驗設(shè)備，按規(guī)定的周期或使用前，對照與國際、國家發(fā)布的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有已知有效關(guān)系的鑒定合格設(shè)備進行確認(rèn)、校準(zhǔn)和調(diào)整。無標(biāo)準(zhǔn)時，則應(yīng)把校準(zhǔn)所用依據(jù)寫在文件上；

　　c)規(guī)定檢驗、測量和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)規(guī)程，其內(nèi)容包括設(shè)備類型、編號、地點、校驗周期、校驗方法、驗收標(biāo)準(zhǔn)，以及發(fā)生問題時應(yīng)采用的措施；

　　d)核實檢驗、測量和試驗設(shè)備是否帶有表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)志或識別記錄；

　　e)保存檢驗、測量和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)記錄；

　　f)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備未處于校準(zhǔn)狀態(tài)時，應(yīng)立即評定以前的檢驗和試驗結(jié)果的有效性，并記入有關(guān)文件；

　　g)保證校準(zhǔn)、檢驗、測量和試驗有適宜的環(huán)境條件；

　　h)保證檢驗、測量和試驗設(shè)備在搬運、保養(yǎng)和貯存期間，其準(zhǔn)確度和適用性保持完好；

　　i)防止檢驗、測量和試驗設(shè)備，包括試驗硬件和軟件，因調(diào)整不當(dāng)而使其校準(zhǔn)定位失效。

　　注12可用ISO10012中給出的測量設(shè)備的計量確認(rèn)體系作為指南。

　　12.檢驗和試驗狀態(tài) 產(chǎn)品的檢驗和試驗狀態(tài)應(yīng)以恰當(dāng)?shù)姆绞綐?biāo)識，以標(biāo)明產(chǎn)品經(jīng)檢驗和試驗后是否合格。按質(zhì)量計劃和/或書面程序規(guī)定，在產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的全過程中應(yīng)妥善保存檢驗和試驗狀態(tài)的識別標(biāo)志，以確保只有通過了規(guī)定的檢驗和試驗產(chǎn)品［或授權(quán)讓步放行的產(chǎn)品］才能裝運、使用或安裝。

　　13.不合格品的控制 供方應(yīng)制定并執(zhí)行不合格品的控制程序，以防止由于疏忽而使用或交付不合格品。 控制程序應(yīng)規(guī)定不合格品的標(biāo)識、記錄、評價、隔離(可行時)和處置，并通知有關(guān)職能部門。 對返修和在批準(zhǔn)讓步所接受的任何不合格品的情況應(yīng)予以記錄，以表明不合格品的實際狀況。 返修和/或反工后的產(chǎn)品應(yīng)按質(zhì)量計劃和/或書面程序重新檢驗。

　　14.糾正措施 供方應(yīng)：

　　a)對通過最終檢驗和試驗報告分析及顧客對產(chǎn)品的報怨而識別出的不合格品進行調(diào)查；

　　b)對不合格品確定和采取適宜的糾正措施；

　　c)確保將采取措施的有關(guān)信息提交管理評審。

　　15.搬運、貯存、包裝、保管和交付

　　(1)總則 供方應(yīng)建立并保持最終檢驗和試驗后產(chǎn)品的搬運、貯存、包裝、保管和交付的書面程序。

　　(2)搬運 供方應(yīng)提供防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運方法。

　　(3)貯存 供方應(yīng)使用指定的貯存場地或庫房，以防止產(chǎn)品在交付前受到損壞或變質(zhì)。應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品入庫驗收和發(fā)放的管理辦法。 定期檢查庫存品狀況，以便及時發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況。

　　(4)包裝 供方應(yīng)對包裝、防護和標(biāo)志過程(包括所用材料)進行必要的控制，以保證符合規(guī)定要求。

　　(5)保管 產(chǎn)品受供方控制時，供方應(yīng)對產(chǎn)品的保管和隔離采取恰當(dāng)?shù)拇胧?/P>

　　(6)交付 供方應(yīng)對經(jīng)過了最終檢驗和試驗的產(chǎn)品的質(zhì)量采取保護措施。合同要求時，這種保護應(yīng)延續(xù)到交付的目的地。

　　16.質(zhì)量記錄的控制 供方應(yīng)制定并執(zhí)行適宜的質(zhì)量記錄，以證明最終產(chǎn)品符合規(guī)定要求和質(zhì)量體系有效的運行。 所有的質(zhì)量記錄應(yīng)字跡清晰，并可分清是指何種產(chǎn)品。供方應(yīng)在雙方同意的期限內(nèi)保存好質(zhì)量記錄以證明最終產(chǎn)品符合規(guī)定要求和質(zhì)量體系的有效運行。

　　注13記錄可以呈任何一種媒體形式，如硬拷貝或電子媒體形式。

　　17.內(nèi)部質(zhì)量審核 供方應(yīng)制定并執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核計劃和實施的書面程序，以驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，并確定質(zhì)量體系的有效性。內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)根據(jù)被審核活動的實際情況和重要性來安排計劃并由與審核對象無直接責(zé)任的人員來進行。應(yīng)記錄質(zhì)量審核結(jié)果，并通知被審核部門負(fù)責(zé)人。對審核中出現(xiàn)的問題，負(fù)責(zé)該部門的管理人員應(yīng)及時采取糾正措施。 跟蹤審核活動應(yīng)驗證并記錄所采取的糾正措施的實施和有效性。

　　注14內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果是管理評審活動的一個組成部分。

　　注15 ISO10011提供了質(zhì)量體系審核指南。

　　18.培訓(xùn) 從事本國際標(biāo)準(zhǔn)所涉及范圍內(nèi)最終檢驗和試驗的人員應(yīng)有一定的經(jīng)驗和/或培訓(xùn)，包括對從事特殊分配的工作必要的資格考核。相應(yīng)的培訓(xùn)記錄應(yīng)予以保存。

　　19.服務(wù) 本國際標(biāo)準(zhǔn)的范圍不包括對服務(wù)的質(zhì)量體系要求。相應(yīng)條款內(nèi)容在ISO9001中給出。

20.統(tǒng)計技術(shù) 供方應(yīng)：

　　a)確定產(chǎn)品特性的可接收性所需要的統(tǒng)計技術(shù)；

　　b)實施和控制統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用。オ