第三方審核由經(jīng)過培訓(xùn)的審核員按照規(guī)定的程序和方法進行，其結(jié)果就是對被審核的社會責(zé)任管理體系是否符合規(guī)定的要求作出結(jié)論，并給予書面證明。第三方SA8000認證已經(jīng)被看作是一家公司是否按照國際公認的SA8000標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，并具有體系運行保證能力的可靠標(biāo)志。為公司的利益相關(guān)者，特別是客戶和消費者，提供客觀公正的評價，以便贏得利益相關(guān)方的信任，獲得更大的市場競爭優(yōu)勢。

1. 社會責(zé)任管理體系審核的基本程序

    進行社會責(zé)任管理體系審核，首先應(yīng)明確審核目的，審核應(yīng)建立在委托方所規(guī)定的審核目的的基礎(chǔ)上。社會責(zé)任管理體系審核的目的一般有以下幾種：   

    (2)判斷被審核方建立的社會責(zé)任管理體系是否有效地實施和維持。

    (4)識別被審核方社會責(zé)任管理體系中需要改進的項目。

    (6)對商業(yè)合作伙伴的社會責(zé)任管理體系進行評價，如供應(yīng)商認證。

    (1)被審核方在行政上，即人力、物力和財力運行上是否具有相對的獨立性。一個企業(yè)的一部分可否作為被審核方，就要看它在行政上是否相對獨立于企業(yè)的其他部分。

    (3)被審核方的現(xiàn)場在地理位置上也應(yīng)是相對獨立的，地理上難以分開的兩個部分一般不宜單獨建立社會責(zé)任管理體系。

    (1)SA8000社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)。

    (3)公司社會責(zé)任管理手冊，程序文件及其他社會責(zé)任管理體系文件。

    為了保證審核的公正性，保證審核過程、審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立被審核的活動，他們在審核全過程中應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，與被審核方?jīng)]有利益沖突。公司內(nèi)部的審核員不應(yīng)與被審核對象有直接的責(zé)任關(guān)系。所謂客觀性是指通過客觀的方法獲取客觀的證據(jù)，并據(jù)此作出客觀的評價，以判斷公司的有關(guān)事項是否符合審核準(zhǔn)則。

    社會責(zé)任管理體系審核一般包括以下幾個步驟：

    (2)準(zhǔn)備審核。包括指定審核組長，由審核組長組成審核組。審核組長編制審核計劃并分配審核任務(wù)結(jié)審核成員，進行文件預(yù)審，在文件預(yù)審的基礎(chǔ)上制定審核檢查表。審核組長還要將審核計劃通知被審核方，與被審核方確認現(xiàn)場審核日期。

(4)編寫審核報告。審核組長應(yīng)按照規(guī)定的格式編寫審核報告，呈報給委托方。

本章以SA8000認證審核為例，介紹社會責(zé)任管理體系審核過程。

    一旦公司決定申請SA8000認證，公司可以同SAI認可的認證機構(gòu)聯(lián)系，了解有關(guān)的程序、準(zhǔn)備和條件，然后在咨詢機構(gòu)或認證機構(gòu)的協(xié)助下，制定認證計劃，逐步實施。

    (2)調(diào)查問卷。一般包括申請公司簡況，如公司性質(zhì)、名稱、地址、人力及技術(shù)資源，有關(guān)社會責(zé)任管理體系及其活動的信息等。

    (4)產(chǎn)品介紹及工藝流程。

    2．受理申請的條件

    (2)申請方應(yīng)按SA8000社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的社會責(zé)任管理體系；

    (4)申請方的社會責(zé)任管理體系有效運行，一般應(yīng)將全部要素運行一遍，并至少有三個月的運行記錄。

    認證機構(gòu)應(yīng)對申請方的要求進行評審，并形成記錄。認證機構(gòu)應(yīng)確保：

    (2)認證機構(gòu)與申請方之間在理解上的差異得到解決；

  4．確定審核范圍

    確定審核組的規(guī)模和成員時應(yīng)考慮如下因素：

    2．公司類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求；

    4．使審核組成員特長或能力得到充分發(fā)揮的最佳組合；

    6．能避免與被審核方產(chǎn)生利益沖突及其他相關(guān)因素。

    文件預(yù)審的目的在于了解被審核方的社會責(zé)任管理體系文件(主要是管理手冊)是否滿足SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確認能否進行現(xiàn)場審核，通過對管理手冊、程序文件及背景資料的預(yù)審，了解被審核方的社會責(zé)任管理體系情況，為現(xiàn)場審核做好準(zhǔn)備。文件預(yù)審應(yīng)弄清楚以下幾點：

    2．文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤、切實可行，是否存在內(nèi)部邏輯性和連貫性；

    4．名詞術(shù)語是否與SA8000標(biāo)準(zhǔn)定義一致。

    文件預(yù)審后，審核組應(yīng)提交一份書面的文件預(yù)審報告。對于文件預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的問題，通常要求被審核方在規(guī)定期限內(nèi)進行修改，直至通過審查，才能進行后續(xù)的現(xiàn)場審核工作。

2.4 編制審核工作文件

    審核工作文件是指審核員在審核過程中所使用的，作為原始資料保存的各種規(guī)范性文件、記錄、表格和清單，如現(xiàn)場審核檢查表、首次會議和末次會議簽到表、不符合項報告、糾正行動及審核報告等。

    審核核查表一般采用“一問一答”形式，答案是“是”是“否”，必要時提出補充(如圖6-1)。

    應(yīng)當(dāng)注意，檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給被審核方，更不能提前通報給被審核方，以致被審核方有針對性地做好準(zhǔn)備，而現(xiàn)場審核時不能看到真實情況。

序號

體系要求

結(jié)果

備注

9．1

社會責(zé)任政策聲明

包括遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的承諾；

包括遵守適用的法律法規(guī)，及其他要求的承諾；

包括持續(xù)改進的承諾；

有效地記錄，實施并維持；

傳達給全體員工，對公眾公開；

提供社會責(zé)任管理運行框架；

是否全面承諾，最高管理者是否簽字確認；

沒有誤導(dǎo)；

覆蓋范圍適當(dāng)。

1.

1.1

童工

是否有直接或間接使用或支持童工的證據(jù)?

中國法律規(guī)定童工年齡為低于16周歲。

招工記錄是否有工人年齡文件?

招工時，是否有效地檢查工人年齡文件?

工人年齡文件證明是否過期?

1.2

是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達?

如果發(fā)現(xiàn)使用童工，是否向童工提供足夠的支持，以便他們接受學(xué)校教育直到超過16周歲?

1.3

是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達?

是否向?qū)W齡兒童提供教育支持?

童工和未成年工每天交通時間、上課時間和工作時間累計是否超過10小時?

1.4

公司是否將童工或者未成年工暴露在危險的、不安全的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無論在工作場所內(nèi)外?

是否根據(jù)中國法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù)，是否安排上崗前及定期體檢?

中國法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過16周歲但低于18周歲。

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?

2

2.1

強迫勞動

是否有直接或間接使用或支持使用強迫勞工的證據(jù)?

是否所有工人都自愿受雇用工作?

是否使用監(jiān)獄勞工或士兵?

是否要求交納押金或扣押工人身份文件?   

是否檢查工廠所有區(qū)域?

下班后，工人是否可以自由離開?

是否采用工作時間鎖住工廠，或者休息時間鎖住宿舍的方法來防止工人逃跑?

工人是否可以根據(jù)法規(guī)規(guī)定自由辭工?

通過檢查保安合約、訪問保安員，確認保安員是否只用作保護財產(chǎn)和人員安全等正常的保安目的?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?

3

3.1

健康與安全

工作條件是否安全衛(wèi)生?是否有足夠的通風(fēng)、照明和溫度控制?

3.1

是否采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐构鸵馔馐鹿?

是否采取切實可行的措施控制職業(yè)危害?

易燃易爆物品是否安全存放?

是否免費提供個人防護用品?

機器設(shè)備是否有適當(dāng)?shù)陌踩b置?

有害物品是否妥善存放和使用?

是否避免工人不必要地暴露在有害的工作環(huán)境下?

是否安裝足夠的滅火器或自動滅火系統(tǒng)?

3.1

安全出口是否有清楚的標(biāo)志?

安全出口是否足夠?

廠房結(jié)構(gòu)是否安全并妥善保養(yǎng)?

是否有“三合一”廠房?

3.2

是否任命一名高層經(jīng)理負責(zé)公司安全衛(wèi)生，以確保符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求?

3.3

是否定期安排安全衛(wèi)生培訓(xùn)，包括新員工和調(diào)職員工，并保存記錄?

3.4

是否建立一個安全衛(wèi)生體系來檢測、預(yù)防和應(yīng)對安全衛(wèi)生方面的潛在威脅?

是否建立事故報告、調(diào)查和處理程序?

是否保存工傷及事故記錄?   

是否建立應(yīng)急反應(yīng)方案?是否定期演習(xí)和測試?

是否有足夠受過訓(xùn)練的急救員和急救箱?

必要時能否得到緊急醫(yī)療救護?

3.5

是否為工人提供干凈的廁所，而且數(shù)量足夠?

是否為工人提供可飲用的水，并方便飲用?

工人使用廁所和飲水是否受到限制?

若有必要，是否提供衛(wèi)生的食物存放設(shè)施?

飯?zhí)迷O(shè)備及食物是否衛(wèi)生、干凈?

3.6

如果提供宿舍，宿舍是否干凈、安全和衛(wèi)生?

宿舍面積是否符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的規(guī)定，并滿足基本的需要?

男女宿舍是否分開，有效保護工人隱私?

是否提供足夠的澡堂或淋浴設(shè)備?

是否提供洗衣、晾衣設(shè)備?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?

4

4.1

結(jié)社自由和集體談判權(quán)

公司管理層是否尊重員工自由組建工會、參加工會以及集體談判的權(quán)利?

4.2

結(jié)社自由和集體談判受到法律限制時、公司是否協(xié)助員工通過類似的渠道獲得獨立和自由結(jié)社以及談判權(quán)?   

公司是否協(xié)助員工選舉工人代表，如提供場地、時間和資金方面的支持?

公司是否組建工人自己的組織，如工友會或康樂會?

公司管理層是否與工人代表展開對話和溝通?

4.3

工人代表是否受到歧視?

工人代晨能否在工作場所與工人接觸而不受無理的限制?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?

5

5.1

歧視

公司是否因為以下原因之一而存在歧視行為

種族

社會等級

國籍

宗教

殘疾

性別

性取向

政治團體

工會會員

年齡

在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為?

招工

工資報酬和福利

培訓(xùn)機會

升職

解職

退休

5.2

公司是否干預(yù)員工為滿足種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別、性取向、政治團體和工會會員等需求而遵奉的信條和風(fēng)俗的僅利?

公司是否制定政策和程序，以消除可能發(fā)生的干預(yù)和歧視?

5.3

公司是否允許帶有性脅迫、威脅、凌辱或剝削性質(zhì)的行為，包括姿勢、語言及身體接觸?

公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌辱或壓迫?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

6

6.1

征戒性措施

公司是否從事或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語言侮辱?

公司是否制定征罰性措施的程序，是否提供申訴途徑?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

7

7.1

工作時間

每周正常工作時間是否超過48小時?采用中國法規(guī)規(guī)定每周工作40小時。

是否每周至少安排一天休息?即每周連續(xù)24小時的休息時間。

7.2

每周加班時間是否超過12小時?同時采用中國法規(guī)規(guī)定每天不得超逢3小時，每月累計加班時間不得超過36小時。

7.2

是否支付額外的加班費，加班費是否按照中國法規(guī)規(guī)定計算?

工作日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X150％

休息日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X200％

法定假期加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X300％

7.3

是否簽定答合ILO規(guī)定的集體勞動合同，該合同是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的規(guī)定

是否根據(jù)中國法規(guī)提供帶薪年假?

是否根據(jù)中國漢規(guī)提供至少90天產(chǎn)假?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

8

8.1

工資報酬

公司支付的工資是否達到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)?

工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入?

8.2

公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人?

8.2

工資和福利的組成是否清楚列明?

包括工作時間、基本工資、津貼、獎金、福利部分、扣減額。

是否為全體工人提供足額社會保險?

包括工傷、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險。

8.2

是否采用現(xiàn)金或支票方式支付工資?

是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資?

是否拖欠工人工資?

是否采用現(xiàn)金或支票方式支付工資?

是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資?

是否拖欠工人工資?

8.3

是否采用純勞工的合約或虛假的學(xué)徒計劃以逃避法定的責(zé)任?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

9

9.2

管理體系

管理評審

公司高層管理者是否根據(jù)SA8000印標(biāo)準(zhǔn)和其他要求定期評審公司政策、程序和表現(xiàn)?

是否根據(jù)評審結(jié)果，采取必要的修訂和改進?

記錄和證據(jù)是否足夠?

9.3

公司管理代表

公司是否任命一名高級管理者代表負責(zé)SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實施?

9.4

非管理層代表

是否選出工人代表?

工人代表是否有機會與管理層進行溝通?

記錄和證據(jù)是否足夠?

9.5

規(guī)劃與實施

公司所有員工是否了解并懂得SA80印標(biāo)準(zhǔn)要求?

公司管理層的角色、職責(zé)和權(quán)限是否明確?

是否對新員工和臨時工進行培訓(xùn)?

是否為公司員工進行定期培訓(xùn)?

是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運行?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.6-9.9

供應(yīng)商／分包商和分供商的監(jiān)控

9.6

公司是否建立并維持適當(dāng)?shù)某绦颍鶕?jù)供應(yīng)商履行SA8000標(biāo)準(zhǔn)的能力來評估并挑選供應(yīng)商／分包商和分供商?

9.7

公司是否保存適當(dāng)供應(yīng)商／分包商的書面承諾書，對下列問題的承諾?

承諾遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)全部條款；

根據(jù)要求參加公司的監(jiān)督活動；

發(fā)現(xiàn)違反標(biāo)準(zhǔn)的不符合項時，主動采取補救行動；

主動并完整地將其與其他供應(yīng)商／分包商和分供商的商業(yè)關(guān)系通報給公司

9.8

公司是否保存適當(dāng)?shù)淖C據(jù)顯示供應(yīng)商、分包商和分供商遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.9

是否有效監(jiān)督家庭工人的工作條件?

9.10-9.11

處理疑慮和采取糾正行動

9.10

公司是否采取措施建立與工人的溝通渠道?如設(shè)立意見箱和咨詢電話、指定負責(zé)人員等。

是否定期調(diào)查并回應(yīng)員工和利益相關(guān)者提出的疑慮，并保存證據(jù)?

是否發(fā)生公司員工因提供有關(guān)SA8000的資料而受到歧視、解雇或其他懲罰性措施?

9.11

公司是否查出存在的不符合項?

公司是否對不符合項采取補救措施?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.12

對外溝通

公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相關(guān)者的定期溝通?

對外溝通內(nèi)容是否包括管理評審和運行監(jiān)督的結(jié)果?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.13

核實渠道

如果有合同要求，公司是否向利益相關(guān)者提供適當(dāng)?shù)馁Y料及核實渠道?

如果有進一步的合同要求，公司是否通過采購合同，要求供應(yīng)商和分包商提供類似的資料和核實渠道?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.14

記錄

公司是否保存適當(dāng)?shù)挠涗洠C明公司符合標(biāo)準(zhǔn)的要求?

認證審核范圍：

審核地點是否明確?

審核范圍已經(jīng)全部審核?

政策是否適當(dāng)?

是否有誤導(dǎo)性限制和要求?

審核目標(biāo)確認：

公司管理和措施能否證明公司對適用的法律法規(guī)的承諾?

公司管理和措施能否證明公司對政策和SA8000標(biāo)準(zhǔn)的承諾?

公司管理和措施能否證明公司對有效的內(nèi)部監(jiān)督和管理評審的承諾?

總的來說，公司社會責(zé)任管理體系和有關(guān)活動能否證明符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求?

總的來說，公司社會責(zé)任管理體系能否證明持續(xù)符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的能力?

    1．審核的目的和范圍；

    3．審核組成員名單；

    5．被審核的部門；

    7．與被審核方管理層舉行會議的日程。

被審核方：ABC玩具制造廠(東莞)有限公司

審核目的：首次SA8000認證審核

審核準(zhǔn)則：SA8000國際標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)勞動法律法規(guī)

審核組長：安德生

審核組成員：安德生、彼得喬

審按日期：2001年12月18日—19日

2001年12月18日

時間

A組

B組

08：30—09：00

首次會議

09：00—09：15

審核員會議

09：15—12：00

人事部：

審核工人花名冊、人事記錄、招工程序、勞動合同、人事政策、辭工程序及進廠培訓(xùn)資料等。

體系文件審核

管理手冊、程序文件及作業(yè)文件；廠規(guī)及勞動紀(jì)律。

文件清單

證書及記錄等

12：00—13：30

午餐及審核員會議

13：30—17：00

會計部：

工時記錄、工資記錄、押金及罰款扣款收據(jù)、計件工資制度、工資標(biāo)準(zhǔn)及加班費、津貼及補貼。

工人面談

生產(chǎn)車間

小組面談、單獨面談基本需求調(diào)查醫(yī)務(wù)室、飯?zhí)眉八奚幔F(xiàn)場安全衛(wèi)生條件

17：00—17：30

審核員會議

2001年12月19日

08：30—12：00

工資記錄審核

生產(chǎn)日報、產(chǎn)量記錄、計件工價福利和假期。

與工人代表面談

結(jié)社自由及集體談判權(quán)、歧視、投拆及申訴程序、獎勱處罰程序等。

廠房及輔助部門現(xiàn)場安全衛(wèi)生條件童工、強迫勞動

與工人面談

保安、安全代表。

12：00—13：30

午餐及審核員會議

13：30—15：00

管理者代表

管理體系(政策、角色、職責(zé)、規(guī)劃與實施、法規(guī)法律要求)、供應(yīng)商和分包商控制、糾正行動、對外溝通、核實渠道、監(jiān)督制度和管理評審。

工人單獨面談

工作條件、工傷事故。

15：00—16：00

跟蹤和核實

跟蹤和核實

16：00—17：00

審核員會議及編制審核報告

    1．預(yù)審的目的

    (2)評審公司的內(nèi)部審核和管理評審信息和記錄，確認其可信度。

    (4)初步確認被審核方的社會責(zé)任管理體系文件與實際運作的一致性。認證機構(gòu)一般要求被審核方建立文件化的體系，并運行3個月以上，開展過完整的內(nèi)部審核及管理評審以后，才可進行認證審核。

    2．預(yù)審的報告

    預(yù)審報告可包括如下內(nèi)容：

  ①文件審核結(jié)論；

  ③重大審核責(zé)任因素的識別、評價和控制情況；

  ⑤目標(biāo)、指標(biāo)、社會責(zé)任管理方案的合理性；

  ⑦內(nèi)部審核的可信度及有效性；   

  (2)列出公司社會責(zé)任管理體系及其表現(xiàn)存在的主要問題，確定是否具備正式認證審核的條件。

    首次會議的內(nèi)容和程序如下：

    2．重申審核類型、審核目的、審核依據(jù)和審核范圍。

    4．介紹審核方法和程序，應(yīng)申明審核采用的是抽樣調(diào)查方法。

    6．重申保密規(guī)定。對認證機構(gòu)來說，被審核方提供的所有資料都是保密文件，不得向任何第三方透露。

    8．確定審核所需的資源和設(shè)備。如審核員辦公室、開會場所、交通工具、辦公用品、防護用具及午餐安排等，都需要在首次會議上確認。    ．

    10．如果審核組不熟悉審核范圍，可以安排審核組成員快速巡視審核現(xiàn)場范圍，熟悉審核現(xiàn)場的分布和特點，進一步部署審核活動。

3.2 收集審核證據(jù)

    首次會議后，審核組根據(jù)審核計劃分組進行審核，收集審核證據(jù)。審核證據(jù)是關(guān)于事實的可以驗證的信息、資料、記錄或者陳述。審核證據(jù)可以是定量的，也可以是定性的，具有可驗證性或可重復(fù)性。審核證據(jù)可以通過工人面談、文件記錄審閱、現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場測量測試等方法取得。

    工人應(yīng)征得工人的同意，如果工人不愿接受訪問，審核員應(yīng)另外挑選其他工人。

    審核員應(yīng)查閱盡可能完整的公司文件記錄，不完整的資料往往不能表明體系的持續(xù)有效運行。至少應(yīng)查閱以下資料：

    (2)政府部門檢查記錄：如消防驗收報告和勞動年檢證；

    (4)工人人事檔案及年齡文件副本；

    (6)工作時間記錄，包括工卡、考勤表、加班記錄和休息請假記錄；

    (8)工資記錄，包括工資標(biāo)準(zhǔn)、工資計算記錄和工資發(fā)放記錄；

    (10)工人違規(guī)記錄及處理；

    (12)特種設(shè)備年檢登記記錄，包括鍋爐壓力容器及廠內(nèi)機動車輛、電梯和起重機械等；

    (14)作業(yè)場所空氣及噪音檢測記錄；

    (16)工人健康檢查記錄；    

(18)消防安全演習(xí)記錄；

    (20)工人投訴和處理記錄。

    (1)廠房宿舍結(jié)構(gòu)是否安全，是否妥善維修?

    (3)安全出口是否足夠，安全通道是否堵塞?

    (5)機器設(shè)備是否安全，安全裝置是否齊全?   

    (7)有毒有害危險品是否妥善保管和使用?

    (9)個人防護用品是否合適，是否堅持使用?

    (11)安全標(biāo)志和緊急照明是否齊全?

    (13)廁所及飲水是否遠離工作場所?

    現(xiàn)場審核的注意事項：

    (2)要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時應(yīng)考慮到社會責(zé)任活動的復(fù)雜性。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機性，如在一年的數(shù)據(jù)中每個月都要取若干個數(shù)據(jù)，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查樣本和與員工面談時，為了表示對被審核方的尊重，應(yīng)征得被審核方部門主管或陪同人員的同意。    ．

    (4)發(fā)現(xiàn)不符合項時，應(yīng)追根溯源。有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的，真正不符合的原因要做更進一步的調(diào)查，以確定在體系哪一個環(huán)節(jié)上出現(xiàn)不符合。

    (6)始終遵守審核員行為守則。審核員在整個審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為被審核方保密的原則。

    (1)現(xiàn)場觀察及文件審閱中存在的客觀事實。

    現(xiàn)場審核要注意根據(jù)公司的具體情況選擇不同審核方式，常用的審核方式有以下三種：

    所謂自上而下的審核方式，是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查核實。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調(diào)查，先到管理者代表處或人事部查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門檢查不符合項糾正行動的落實情況和是否有預(yù)防措施。

    (2)正向和逆向的審核方式

    (3)按要素審核和按部門審核的方式

    社會責(zé)任管理體系審核中的不符合項是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則又稱審核依據(jù)，它包括SA8刪標(biāo)準(zhǔn)、適用于被審核方的社會責(zé)任法律法規(guī)及其他要求，和被審核方的社會責(zé)任管理體系文件。不符合項按其嚴(yán)重程度和可能造成的后果可以分為輕微不符合項和嚴(yán)重不符合項兩類。

    (1)體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素或某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正行動加以消除，形成系統(tǒng)性失效。

    (3)造成嚴(yán)重的社會責(zé)任危害。如使用監(jiān)獄勞工或童工、發(fā)生群死群傷或火災(zāi)等災(zāi)難性事故、發(fā)生全廠性罷工等重大勞資糾紛事件。

    (1)對滿足社會責(zé)任管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。

    3．觀察項。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成觀察項。

    (2)已發(fā)現(xiàn)問題的跡象，但尚不構(gòu)成不符合項，繼續(xù)發(fā)展可能構(gòu)成不符合項。

    4．不符合項報告內(nèi)容。不符合項報告包括以下內(nèi)容：

    (2)審核員姓名；

    (4)不符合事實的描述；

    ②寫明是誰說的或是誰做的，只寫職務(wù)，不必寫姓名。

    ④寫明必要的細節(jié)，使之便于追溯，如地點、部門，或者標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、作業(yè)文件的名稱和章節(jié)號。

    (6)建議采取的糾正行動計劃及完成日期；   

    對確認有嚴(yán)重不符合項的公司，均不予推薦注冊；對有輕微不符合項的數(shù)量尚不足以構(gòu)成嚴(yán)重不符合項的公司，一般均予以推薦注冊，但需采取糾正行動，并經(jīng)認證機構(gòu)跟蹤確認已完全符合后，才能予以發(fā)證。

    為了使審核結(jié)論更準(zhǔn)確，審核組長在末次會議前應(yīng)召開一次全體審核員會議，對審核結(jié)果作一次匯總分析，以便對被審核方的社會責(zé)任管理體系作出公正的評價，為末次會議作準(zhǔn)備。匯總分析可以考慮以下幾個方面：

    (2)從發(fā)展的歷史和趨勢分析：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的總數(shù)及其構(gòu)成與本次審核結(jié)果比較，體系是在持續(xù)改進還是在退步。從對上次糾正行動完成的情況及有效性的分析，也可看出社會責(zé)任管理進步或不足的情況。

    表3  SA8000社會責(zé)任管理體系審核不符合項報告

    在末次會議上，審核組長應(yīng)就公司社會責(zé)任管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)社會責(zé)任管理的成績和問題。在末次會議上審核組長還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報告送發(fā)的日期。

    1．出席會議人員。只要可能，凡參加首次會議的人員都應(yīng)參加，并在簽到表上簽名；

    3．重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法；

    5．逐條介紹審核過程中確定的不符合項；

    7．全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，查閱哪些文件記錄，訪問了多少工人，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項，介紹運行體系對SA8印0標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實施程度和實施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實所作出的社會責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向認證機構(gòu)推薦注冊；

    9．請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字，并將一份副本交給被審核方作備忘錄，以便采取糾正行動；

    1．被審核方的基本情況

    (2)審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式(全面／部分／抽樣)；

    2．認證機構(gòu)及審核組成員名單(姓名、審核職務(wù))

    (1)被審核方簡介；

    (3)審核過程簡況；

    ②審核了哪些部門的社會責(zé)任活動；

    ④訪問了多少工人，分別在哪些部門；

    ⑥不符合項分布(按要素或部門)；

    ⑧對被審核方社會責(zé)任管理體系運行情況的評價；

    5．預(yù)計被審核方采取糾正行動的時間及跟蹤意見

    (1)社會責(zé)任管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況；

    (3)管理評審過程是否確保社會責(zé)任管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

    8．審核報告發(fā)放范圍

    10．審核方與被審核方簽名及簽署日期

    (1)審核計劃；

    (3)不符合項分布表；

    (5)出席首次、末次會議簽到表；

    審核報造完成后，應(yīng)按合同規(guī)定要求，由審核組長將報告提交給委托方，由委托方?jīng)Q定發(fā)放范圍和對象。注意，審核報告屬高度保密文件，委托方具有獨家所有權(quán)，沒有委托方的許可，不得將審核報告內(nèi)容透露給任何第三方。

    表4  社會責(zé)任管理體系審核報告格式

社會責(zé)任管理體系審核報告

編號：   

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被審核方：

地址：

電話：    傳真：    郵編：

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審核類型：

審核日期：

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

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審核組成員：組長

A組

B組

認證機構(gòu)名稱：

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認證機構(gòu)授權(quán)代表簽名：

日期：    年    月    日

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社會責(zé)任管理體系審核報告

編號：

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一、被審核方簡介

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二、參加審核的被審核方主要代表

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三、審核簡介：

已經(jīng)審核了的被審核方的社會責(zé)任管理體系文件。

審核組分組調(diào)查了下列從事對社會責(zé)任有影響的部門和活動：

審核了公司的以下有關(guān)文件和記錄；

訪問了公司多少工人，分別在哪些部門；

審核中發(fā)現(xiàn)不符合項共(    )項，其中嚴(yán)重不符合項(    )項

(詳見不符合項報告)

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四、不符合項分布狀況(按要素或部門)：

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五、審核組對被審核方社會責(zé)任管理體系運行情況的評價：

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社會責(zé)任管理體系審核報告

編號：

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六、被審核方采取糾正行動的方案：

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七、審核組對被審核方完成糾正行動所需時間的預(yù)計：

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八、審核結(jié)論：

————————————————————————————

    九、聲明

    本次審核采用抽樣調(diào)查的方法進行。因此，審核不可能包含被審核方全部的社會責(zé)

任活動。同樣，可能仍有未發(fā)現(xiàn)的不符合項存在于社會責(zé)任管理體系的運行中，被審核方

有責(zé)任進一步調(diào)查，并及時糾正。

—————————————————————————————

十、審核報告發(fā)放范圍：

1．

2．

—————————————————————————————

十一、本報告含附件——件——頁。

被審核方代表：——審核組長：

日期：二OO二年    月    日    日期：二OO 年  月    日

    1．所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由被審核方切實采取糾正行動，認證機構(gòu)進行跟蹤審核并驗證后，方可由認證機構(gòu)審查決定是否推薦注冊及批準(zhǔn)發(fā)證。

    3．糾正行動完成期限，嚴(yán)重不符合項一般應(yīng)在三個月內(nèi)完成，輕微不符合項通常應(yīng)在一個人完成。

5.2 糾正行動的跟蹤審核程序

  糾正行動的跟蹤審核按如下程序進行：

  2．審核員向被審核方提交不符合項報告并提出糾正行動要求；

  4．審核員評價認可糾正行動計劃；

  6．審核員對糾正行動完成情況進行驗證；

  8．審核員對嚴(yán)重不符合項提交糾正行動跟蹤審核報告。

  1．作為糾正行動計劃，應(yīng)符合以下的要求：

表5  糾正行動要求表(CAR)

    (3)公司應(yīng)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，如人力、物力和財力，確保糾正行動的實施。

    (1)已采取的措施是否與原方案相符或達到相同的效果；

    (3)糾正行動的實施結(jié)果是否有效，是否足以避免同類的不符合項再次出現(xiàn)。

6.監(jiān)督審核

    公司社會責(zé)任管理體系在通過認證機構(gòu)的認證審核，獲得體系注冊后，必須確保社會責(zé)任管理體系持續(xù)地符合SA8刪社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和法律法規(guī)的要求，確保持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的社會責(zé)任目標(biāo)(有可能是逐步提高的)。同時，由于各種原因公司有可能在某一時期發(fā)生體系、過程、產(chǎn)品或服務(wù)方面的重大變更。為了維持認證資格，公司必須對體系作出相應(yīng)的調(diào)整以確保期持續(xù)的符合性、有效性，因此，作為認證機構(gòu)應(yīng)建立認證后對公司社會責(zé)任管理體系進行定期或不定期的監(jiān)督審核的制度和程序。

    定期監(jiān)叔審核一般包括以下內(nèi)容：

    2．工人、公眾和利益相關(guān)者投訴；

    4．公司生產(chǎn)經(jīng)營運行是否發(fā)生變化；

    6．對認證證書和標(biāo)志的使用是否有違規(guī)情況；

    8．監(jiān)督審核一般采用抽樣的方式進行；

    一般情況下，認證機構(gòu)會在相關(guān)程序中要求認證審核或復(fù)評后就制訂對該公司整個證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核計劃，對每次監(jiān)督抽查的區(qū)域或要素作出策劃。

6.2 不定期監(jiān)督審核

    審核獲證后，公司管理體系如果出現(xiàn)重大變更，或獲證公司發(fā)生重大意外事故，發(fā)生重大勞資糾紛事件，或受到公眾的強烈投訴等情況時，認證公司會根據(jù)合約規(guī)定進行不定期監(jiān)督審核。

    1．獲證公司社會責(zé)任管理體系發(fā)生重大變更。如公司組織機構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了重大更改(比如進行股份制改造或進行業(yè)務(wù)流程重組)，高級管理層發(fā)生重大人事變動，管理手冊、程序等文件發(fā)生重大變更，或者人員、設(shè)備、關(guān)鍵工藝發(fā)生重大變更。

    特殊情況下的不定期監(jiān)督審核可以采取臨時單獨進行的方式。如果時間接近的話，也可以與定期監(jiān)督審核合并進行。

    3．發(fā)生重大意外事故或公眾投訴時。當(dāng)認證機構(gòu)獲知獲證公司生產(chǎn)經(jīng)營過程發(fā)生嚴(yán)重事故，遭到公眾投訴，發(fā)生重大勞資糾紛，或者遭到政府部門處罰等情況時，應(yīng)派出未參加該公司初次審核及最近一次監(jiān)督審核的審核員前往調(diào)查，若屬實，則應(yīng)作出證書是否維持的決定。

6.3 監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置

  對監(jiān)督審核中所發(fā)現(xiàn)的問題，視輕重程度一般有如下三種處置方式：

  有下列情況之一的，認證機構(gòu)可以暫停認證證書持有者使用認證證書和標(biāo)志的資格。

    (2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者社會責(zé)任管理體系達不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷認證資格；    ·

    (4)認證證書持有者未按期交納認證費用，且經(jīng)指出后未予糾正；

    認證暫停后，若認證證書持有者在規(guī)定的時間內(nèi)采取措施，滿足規(guī)定的條件后，認證機構(gòu)取消暫停。否則，認證機構(gòu)可能撤銷認證資格，收回認證證書。

    有下列情況之一的，認證機構(gòu)一般會撤銷認證證書持有者使用認證證書和標(biāo)志的資格，收回認證證書：

    (2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者社會責(zé)任管理體系存在嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況；

    被撤銷認證資格的公司，一年后方可重新向同一認證機構(gòu)提出認證申請。

    認證注銷是認證機構(gòu)注銷認證證書持有者使用認證證書和標(biāo)志的資格，并收回認證證書。有下列情況之一時，一般注銷認證：

    (2)在認證證書有效期屆滿時，認證證書持有者未在認證證書有效期屆滿前向認證機構(gòu)提出重新認證申請；

    復(fù)評應(yīng)滿足下列要求：

    2．復(fù)評所需的人、天數(shù)在認證基礎(chǔ)無更改的情況下可比初次審核略少；

    4．復(fù)評至少應(yīng)確保公司社會責(zé)任管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；發(fā)生變更后，社會責(zé)任管理體系運行良好；社會責(zé)任管理體系得到有效的保持；

    6．復(fù)評報告除包括審核報告要求的全部內(nèi)容外，還應(yīng)包括對前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正情況。