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鄭州銀行：構(gòu)建內(nèi)生機(jī)制 鑄就合規(guī)基石

來(lái)源：　時(shí)間：2013-06-27 04:07　點(diǎn)擊：

鄭州銀行行長(zhǎng)、黨委副書記申學(xué)清在河南銀監(jiān)局2012年年中工作會(huì)議上，作為合規(guī)建設(shè)先進(jìn)機(jī)構(gòu)代表，介紹該行合規(guī)經(jīng)驗(yàn)iso

　　

弓克/圖

鄭州銀行南陽(yáng)分行員工在“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)中宣誓

鄭州銀行高新區(qū)支行就“合規(guī)執(zhí)行年”召開專題討論會(huì)

　　河南商報(bào)記者 郭璐 通訊員 李濤

　　2012年以來(lái)，鄭州銀行嚴(yán)格按照河南銀監(jiān)局提出的“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的各項(xiàng)要求，在持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果的基礎(chǔ)上，努力實(shí)現(xiàn)合規(guī)建設(shè)的新進(jìn)步、新突破。為全行各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)提供保障，使得鄭州銀行的發(fā)展步伐更加穩(wěn)健。

　　建機(jī)制

　　保障合規(guī)發(fā)展

　　2012年，河南銀監(jiān)局局長(zhǎng)李伏安提出，合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)的總體目標(biāo)是：銀行業(yè)堅(jiān)決落實(shí)重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為“零容忍”，落實(shí)一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率要達(dá)到95%以上。

　　通過(guò)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)四個(gè)提升提升思想認(rèn)識(shí)、提升內(nèi)生動(dòng)力、提升制度建設(shè)、提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　在“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)被提上議程后，鄭州銀行也確定了總體目標(biāo)，要想健康發(fā)展，就必須做好合規(guī)的基礎(chǔ)的工作。

　　為此，他們建立了基于過(guò)程控制模式的內(nèi)部控制體系，厘清業(yè)務(wù)流程、管理流程和支持流程，建立內(nèi)控體系評(píng)價(jià)制度并進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。

　　完善以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)體系，建立完善科學(xué)的合規(guī)審計(jì)工作機(jī)制，加強(qiáng)易發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控，抓好對(duì)易發(fā)案薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵人員的隱患排查，提高合規(guī)審計(jì)的質(zhì)量和效果。

　　建立合規(guī)管理的檢查督導(dǎo)和考核機(jī)制。把合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)納入分支行和部門的綜合績(jī)效考評(píng)，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)考評(píng)同步進(jìn)行、同等對(duì)待，以促進(jìn)合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。

　　2012年上半年，面對(duì)復(fù)雜的外部形勢(shì)，鄭州銀行在監(jiān)管部門的科學(xué)引領(lǐng)下，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)建設(shè)的基礎(chǔ)上，保證了業(yè)務(wù)有序開展，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

　　作動(dòng)員

　　提升合規(guī)意識(shí)

　　“2012年合規(guī)建設(shè)工作要比2011年更細(xì)致、更扎實(shí)。要繼續(xù)把合規(guī)建設(shè)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)抓，通過(guò)合規(guī)認(rèn)識(shí)的提高、合規(guī)理念意識(shí)的樹立、合規(guī)行為的規(guī)范，真正提升合規(guī)建設(shè)工作的效果?！编嵵葶y行行長(zhǎng)、黨委副書記申學(xué)清在2012年合規(guī)工作會(huì)議上的講話中談道。

　　為了以上這些得以實(shí)現(xiàn)，鄭州銀行領(lǐng)導(dǎo)班子親自抓謀劃、抓動(dòng)員、抓督導(dǎo)、抓問(wèn)責(zé)，在制度執(zhí)行和合規(guī)管理上率先垂范。

　　通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)干部親自宣講合規(guī)，鄭州銀行強(qiáng)化了全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，提升了全員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，銀行全員簽訂了《崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書》，明確了合規(guī)是全體員工最基本的職業(yè)要求、崗位要求和道德要求。

　　制定了《2012年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃》，通過(guò)合理規(guī)劃中高層管理人員、基層員工、新入職員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反賄賂、保密、信息安全、案件防控、風(fēng)險(xiǎn)管理等不同領(lǐng)域和管理層次的合規(guī)水平。

　　制訂了《鄭州銀行“合規(guī)建設(shè)提升年”工作方案》，統(tǒng)籌全行的合規(guī)建設(shè)工作，確保各項(xiàng)相關(guān)工作的穩(wěn)步有序推進(jìn)。

　　制訂了《“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)督導(dǎo)檢查方案》。通過(guò)改進(jìn)督導(dǎo)檢查機(jī)制，健全高層督導(dǎo)方式，解決執(zhí)行力層層遞減問(wèn)題，確保規(guī)章制度與合規(guī)要求得到全面執(zhí)行和落實(shí)。

　　突重點(diǎn)

　　鞏固合規(guī)成效

　　在“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)中，鄭州銀行提出，合規(guī)建設(shè)不僅要全面開展，也要突出重點(diǎn)，以鞏固深化合規(guī)執(zhí)行成效，提升合規(guī)理念、意識(shí)，建設(shè)合規(guī)制度、文化，落實(shí)合規(guī)激勵(lì)、問(wèn)責(zé)機(jī)制，全方位推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。

　　今年5月15日至6月15日，鄭州銀行在全行開展了合規(guī)文化教育宣傳月活動(dòng)，幫助員工加深對(duì)合規(guī)文化的理解，牢固樹立“人人合規(guī)”、“主動(dòng)合規(guī)”的理念，使激勵(lì)考核制度更加科學(xué)，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，制度執(zhí)行力進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　開展“合規(guī)從我做起”主題演講巡講活動(dòng)，經(jīng)過(guò)層層篩選，最終選拔出12名選手參加決賽，探討如何樹立合規(guī)文化理念，加強(qiáng)合規(guī)管理；如何立足本職，堅(jiān)持依法操作，倡導(dǎo)合規(guī)風(fēng)氣，“合規(guī)”二字更加深入人心。

　　組織合規(guī)文化知識(shí)考試，督促員工自覺學(xué)習(xí)法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度與合規(guī)文化知識(shí)。遴選優(yōu)秀合規(guī)文章，對(duì)作者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)員工暢寫心得，踐行合規(guī)，建言獻(xiàn)策，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。在該行行報(bào)《鄭州銀行職工》中開設(shè)了合規(guī)文化宣傳專欄，專題對(duì)“合規(guī)文化建設(shè)”宣傳教育月活動(dòng)進(jìn)行報(bào)道，同時(shí)長(zhǎng)期開設(shè)文化專欄，對(duì)企業(yè)文化、合規(guī)文化長(zhǎng)期持續(xù)宣傳報(bào)道。

　　在全行范圍開展合規(guī)文化大討論，由行領(lǐng)導(dǎo)班子帶隊(duì)、基層員工一起參與，積極進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)討論，同時(shí)要求全行各分支機(jī)構(gòu)、總行各部室要在積極進(jìn)行合規(guī)主題討論的基礎(chǔ)上，對(duì)討論學(xué)習(xí)情況進(jìn)行總結(jié)，寫出心得體會(huì)，在全行交流學(xué)習(xí)，促進(jìn)形成合規(guī)文化凝聚力。

　　合規(guī)創(chuàng)新

　　陽(yáng)光談心

　　合規(guī)文化在互動(dòng)中落地生根

　　為了讓合規(guī)建設(shè)實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)，充分了解員工思想動(dòng)向，自4月19日起，鄭州銀行開始在全行范圍內(nèi)開展“陽(yáng)光談心”活動(dòng)。

　　“陽(yáng)光談心”是通過(guò)行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與分支行行長(zhǎng)談心、分支行行長(zhǎng)與所在單位員工談心這樣的分層次談心活動(dòng)，了解各層級(jí)人員的思想動(dòng)態(tài)，開展安全警示教育?！瓣?yáng)光談心”要求做到談心交心有記錄，談心記錄有反饋，確保“陽(yáng)光談心”活動(dòng)覆蓋面和反饋率達(dá)到100%。

　　鄭州銀行通過(guò)“陽(yáng)光談心”活動(dòng)，收集關(guān)于改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議，全面展開合規(guī)建設(shè)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和工作責(zé)任感。

　　對(duì)員工在談話中反映的學(xué)習(xí)、工作、生活上的困難和問(wèn)題，相關(guān)上級(jí)積極回應(yīng)，及時(shí)解決，并借其內(nèi)部刊物《鄭州銀行職工》、《鄭州銀行信息》和《鄭州銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)?？穼?duì)“陽(yáng)光談心”活動(dòng)中員工反映出來(lái)的問(wèn)題、意見及建議，進(jìn)行梳理、匯總和刊發(fā)，形成全行范圍內(nèi)“人人學(xué)合規(guī)、人人懂合規(guī)、人人講合規(guī)”的輿論環(huán)境。

　　該活動(dòng)還對(duì)梳理該行制度，強(qiáng)化監(jiān)督，有效規(guī)避和防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，鼓勵(lì)員工心往一處想、勁兒往一處使，對(duì)培養(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)、合規(guī)習(xí)慣、合規(guī)文化理念起著重要作用。

　　合規(guī)心得

　　合規(guī)是銀行發(fā)展的基石

　　“要在中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的大背景下，將銀行的發(fā)展速度與合規(guī)文化、執(zhí)行力、制度建設(shè)、企業(yè)文化、員工素質(zhì)等相關(guān)因素相匹配，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的同時(shí)做到穩(wěn)健、依法合規(guī)，并依據(jù)鄭州銀行制定的新五年戰(zhàn)略規(guī)劃，處理好這軟硬兩傷以及合規(guī)發(fā)展問(wèn)題?！编嵵葶y行董事長(zhǎng)、黨委書記王天宇多次強(qiáng)調(diào)合規(guī)與銀行發(fā)展的關(guān)系。

　　在王天宇的眼中，合規(guī)是銀行發(fā)展的基石、是保障、是最為重要的前提。

　　早在鄭州銀行成立之時(shí)，該行就將合規(guī)建設(shè)作為每年的主要工作目標(biāo)之一，隨著自身的發(fā)展，全風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)不斷完善，全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系逐步建立，并形成自身的風(fēng)險(xiǎn)文化，員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)有了質(zhì)的飛躍。

　　伴隨著ISO9001:2000質(zhì)量管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系及BSI認(rèn)證的一次性通過(guò)，鄭州銀行的各項(xiàng)管理和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)更加明確、嚴(yán)格、系統(tǒng)，監(jiān)督機(jī)制更加健全、有效，服務(wù)更加貼心、優(yōu)質(zhì)，工作效能得到了全面提升。隨著鄭州銀行進(jìn)入快速發(fā)展的軌道，新的五年戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)中，合規(guī)仍立在每個(gè)員工的心中。

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