編號(hào)：BMS-SC-042 EUROPEAN FLAX歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證實(shí)施規(guī)則版本：A

 

發(fā)行日期：20180731

 

1. 目的和適用范圍 咨詢:13732203221 王先生

 

本程序適用于必維認(rèn)證（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱必維認(rèn)證）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)對(duì)以亞麻纖維為原料的經(jīng)營(yíng)單位或從事亞麻相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)或加工、流通等相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行的European Flax歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證。

 

2.認(rèn)證依據(jù)

 

EUROPEANFLAX歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理實(shí)施規(guī)則

 

3．認(rèn)證人員要求

 

3.1 必維認(rèn)證根據(jù)歐洲亞麻認(rèn)證要求制定了歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證審核人員要求，由必維亞洲林業(yè)中心負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證審核人員進(jìn)行評(píng)價(jià)并批準(zhǔn)審核人員資格。

 

3.2 其他人員如申請(qǐng)?jiān)u審人員、審核計(jì)劃排程人員、認(rèn)證決定人員等，應(yīng)經(jīng)評(píng)價(jià)確認(rèn)滿足必維認(rèn)證確定的能力要求。

 

4．認(rèn)證的程序和要求

 

4.1受理認(rèn)證申請(qǐng)

 

4.1.1必維認(rèn)證需通過(guò)網(wǎng)站或文件向申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)組織”）至少公開(kāi)以下信息：

 

（1）可開(kāi)展認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況。

 

（2）必維認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證及其證書(shū)等環(huán)節(jié)的制度規(guī)定。

 

（3）認(rèn)證證書(shū)樣式。

 

 

 

（4）對(duì)認(rèn)證決定的申訴程序。

 

（5）分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等。

 

4.1.2必維認(rèn)證需要求申請(qǐng)組織應(yīng)提交以下資料：咨詢:13732203221 王先生

 

亞麻相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷售及貿(mào)易等組織可以作為申請(qǐng)人，向必維認(rèn)證提出歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證服務(wù)申請(qǐng)。申請(qǐng)認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)申請(qǐng)人的需要和具備的能力，對(duì)于多現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證，申請(qǐng)人應(yīng)說(shuō)明各場(chǎng)所名和地址，以及申請(qǐng)認(rèn)證的范圍。

 

申請(qǐng)材料包括：

 

1) 申請(qǐng)書(shū)

 

2) 國(guó)家工商行政管理部門(mén)或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的法人資格證書(shū)復(fù)印件

 

3) 必維認(rèn)證要求的其他材料。

 

4.2 申請(qǐng)受理和評(píng)審

 

4.2.1認(rèn)證申請(qǐng)的審查確認(rèn)

 

必維認(rèn)證將對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行審查，并確認(rèn)：

 

（1）申請(qǐng)資料齊全。

 

（2）申請(qǐng)組織從事的活動(dòng)符合相關(guān)認(rèn)證規(guī)則和法律法規(guī)的規(guī)定。

 

4.2.2根據(jù)申請(qǐng)組織申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請(qǐng)。

 

4.2.3對(duì)符合4.2.1、4.2.2要求的，必維認(rèn)證可決定受理認(rèn)證申請(qǐng)；對(duì)不符合上述要求的，必維認(rèn)證將通知申請(qǐng)組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請(qǐng)。

 

對(duì)于決定受理認(rèn)證申請(qǐng)的，必維認(rèn)證應(yīng)將認(rèn)證方案提供給客戶，其內(nèi)容應(yīng)包括：1）客戶信息

 

2）三年的審核人天

 

3）標(biāo)準(zhǔn)和范圍

 

4）必維認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)合同

 

 

4.2.4必維認(rèn)證將完整保存認(rèn)證申請(qǐng)的審查確認(rèn)工作記錄。

 

4.2.5簽訂認(rèn)證合同

 

在實(shí)施認(rèn)證審核前，應(yīng)與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書(shū)面認(rèn)證合同。

 

4.3 審核準(zhǔn)備   歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證咨詢:13732203221 王先生

 

4.3.1 編制審核方案：

 

必維認(rèn)證會(huì)對(duì)認(rèn)證全過(guò)程進(jìn)行策劃，編制審核方案。

 

審核方案應(yīng)包括主審核、第二年監(jiān)督審核、第三年的監(jiān)督審核以及三年證書(shū)期滿前的再認(rèn)證審核。這個(gè)三年的認(rèn)證周期始于認(rèn)證或再認(rèn)證決定。審核方案的確定和任何跟蹤調(diào)整應(yīng)考慮到客戶的組織的規(guī)模，管理系統(tǒng)、產(chǎn)品和工藝的范圍和復(fù)雜性，其管理體系的有效性表現(xiàn)出的水平，及此前任何審核的結(jié)果。

 

4.3.2 確定審核時(shí)間

 

審核時(shí)間應(yīng)以歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理審核人天表（附錄A）的規(guī)定為基礎(chǔ)，根據(jù)申請(qǐng)組織的性質(zhì)、規(guī)模和類型來(lái)確定。

 

4.3.3 編制審核計(jì)劃

 

審核計(jì)劃描述了單次審核中的活動(dòng)，活動(dòng)將與審核的目標(biāo)和范圍相適應(yīng)。

 

4.3.3.1針對(duì)每次特定的認(rèn)證審核活動(dòng)，審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)受審核方的特點(diǎn)、規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜性編制審核計(jì)劃。

 

4.3.3.2審核組長(zhǎng)應(yīng)確保充分的審核時(shí)間；

 

4.3.3.3 審核計(jì)劃將在實(shí)際審核前形成文件，送往客戶處并獲得客戶，并將保留在客戶檔案中作為審核流程的客觀證據(jù)。

 

4.3.4 組建審核組

 

4.3.4.1審核組應(yīng)具備實(shí)施歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理審核的能力。

 

4.3.4.2審核組中應(yīng)指定一名有資格的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng)，并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理審核員，必要時(shí)可配備相應(yīng)的技術(shù)專家（單地點(diǎn)的供應(yīng)鏈認(rèn)證審核組可由一名審核員組成）。

 

4.4 審核實(shí)施

 

4.4.1 主審

 

主審是對(duì)受審核方做出正式和全面的審核，應(yīng)覆蓋認(rèn)證依據(jù)的所有要求。

 

4.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核程序

 

4.4.2.1首次會(huì)議。審核組應(yīng)與受審核方相關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，主要內(nèi)容包括介紹審核組成員及職責(zé)、明確審核目的、范圍和準(zhǔn)則、確認(rèn)審核計(jì)劃、宣讀審核員規(guī)范文件和保密事項(xiàng)，以及提示認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)等。

 

4.4.2.2文件審核。審核管理體系文件及其他相關(guān)文件和記錄。

 

4.4.2.3現(xiàn)地審核。核查、驗(yàn)證現(xiàn)地操作與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。

 

4.4.2.4樣品抽樣?，F(xiàn)場(chǎng)對(duì)檢驗(yàn)的產(chǎn)品進(jìn)行隨機(jī)抽樣。封樣后，由受審核方寄送歐洲亞麻協(xié)會(huì)授權(quán)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢測(cè)。

 

4.4.2.5 末次會(huì)議。審核組提出綜合性評(píng)價(jià)和審核發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)不符合項(xiàng)等。

 

必維認(rèn)證應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成主審報(bào)告，并提出是否通過(guò)認(rèn)證的建議。審核報(bào)告應(yīng)經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。建議評(píng)估結(jié)論可分為：

 

（1）審核結(jié)果無(wú)不符合項(xiàng)，建議審核通過(guò)；

 

（2）審核結(jié)果有不符合項(xiàng)，建議審核不通過(guò)；

 

不符合項(xiàng)判定依據(jù)為：不符合歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理標(biāo)準(zhǔn)中的指標(biāo)稱為不符合項(xiàng)，如：

 

（1）公司保存的認(rèn)證產(chǎn)品的投入、加工和產(chǎn)出的記錄不充分；

 

（2）其他任何需要整改，但不影響認(rèn)證的項(xiàng)目。

 

(3) 供應(yīng)鏈中斷

 

(4) 未經(jīng)批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍

 

必維認(rèn)證應(yīng)及時(shí)把主評(píng)估報(bào)告送達(dá)申請(qǐng)人，申請(qǐng)人在收到主評(píng)估報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)向必維認(rèn)證反饋意見(jiàn)，逾期不報(bào)視為同意。

 

4.4.3 監(jiān)督審核

 

第一次監(jiān)督審核時(shí)間在獲證后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，此后，需保證每個(gè)自然年進(jìn)行至少一次監(jiān)督審核（換證審核年除外）。必維認(rèn)證根據(jù)獲證客戶的不同特點(diǎn)、性質(zhì)確定監(jiān)督審核頻次。

 

所有參與監(jiān)督審核的審核小組成員均應(yīng)有歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證審核員資格。在監(jiān)督審核中，如果僅有一名審核員，該審核員應(yīng)具備足夠的能力完成該審核適用的審核小組組長(zhǎng)（主審員）的責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)審核小組的審核員必須展現(xiàn)有較好表達(dá)技能及審核管理技能（如領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)大型審核小組進(jìn)行多場(chǎng)所審核的能力）。

 

供應(yīng)鏈認(rèn)證監(jiān)督審核的程序與主審相同。重點(diǎn)審核上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，證書(shū)和標(biāo)志的使用、管理評(píng)審的有效性，查看提交的申述、投訴與爭(zhēng)議的記錄，并確認(rèn)當(dāng)出現(xiàn)不符合或不能滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的情況時(shí)，獲證組織是否已審核其自身體系與程序并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施。在認(rèn)證證書(shū)3年有效期內(nèi)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋供應(yīng)鏈管理認(rèn)證評(píng)估的全部?jī)?nèi)容。

 

監(jiān)督審核結(jié)果分為：

 

（1）符合認(rèn)證證書(shū)保持條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出保持認(rèn)證證書(shū)的決定；

 

（2）符合認(rèn)證證書(shū)暫停條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)暫停使用認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志；

 

（3）符合認(rèn)證證書(shū)撤銷條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷認(rèn)證證書(shū)。

 

（4）暫停，撤銷證書(shū)要在必維認(rèn)證官方網(wǎng)站上進(jìn)行公示.

 

若獲證組織發(fā)生了可能影響認(rèn)證基礎(chǔ)的變化或重要事件時(shí)，應(yīng)對(duì)獲證組織實(shí)施特殊監(jiān)督審核。如：

 

（1）因變更企業(yè)所有者、組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件等，可能影響生產(chǎn)體系有效性的；

 

（2）出現(xiàn)重大投訴事件并經(jīng)查證為獲證組織責(zé)任的；

 

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有足夠理由對(duì)獲得產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性提出質(zhì)疑的。

 

 

4.5認(rèn)證決定   歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證咨詢:13732203221 王先生

 

必維認(rèn)證法國(guó)技術(shù)中心應(yīng)按規(guī)定的程序?qū)λ械膶徍速Y料和評(píng)估報(bào)告、測(cè)試報(bào)告進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)，做出認(rèn)證決定，并及時(shí)向申請(qǐng)人送達(dá)認(rèn)證決定和審核報(bào)告。

 

現(xiàn)場(chǎng)審核組成員不得參與認(rèn)證決定。

 

通過(guò)認(rèn)證決定的，必維認(rèn)證向申請(qǐng)人簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)，證書(shū)有效期為3年。

 

4.6 再認(rèn)證

 

4.6.1 獲證組織應(yīng)在證書(shū)有效期結(jié)束之前6個(gè)月，提出再認(rèn)證申請(qǐng)。

 

4.6.2換證審核應(yīng)安排在證書(shū)到期前的至少兩個(gè)月前進(jìn)行，公司應(yīng)在證書(shū)到期前根據(jù)不符合報(bào)告采取糾正措施，處理?xiàng)l款與首次審核相同。如因特殊情況下，換證審核可適當(dāng)延期，但最遲必須在證書(shū)失效前開(kāi)始審核。

 

4.6.3 再認(rèn)證程序與首次認(rèn)證審核程序相同。

 

5. 證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的管理

 

5.1 認(rèn)證證書(shū)的內(nèi)容

 

獲證組織的認(rèn)證證書(shū)應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：

 

a)證書(shū)編號(hào)；

 

b)獲證組織名稱、地址信息；

 

c)認(rèn)證覆蓋范圍；

 

d)認(rèn)證依據(jù)及版本號(hào)；

 

e)頒證日期、證書(shū)有效期；

 

f)必維認(rèn)證公司名稱、地址

 

g)證書(shū)查詢方式。

 

5.2 認(rèn)證證書(shū)的管理

 

5.2.1 認(rèn)證證書(shū)有效期三年。

 

5.2.2證書(shū)信息按要求上報(bào)認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)；此外，還可通過(guò)電話查詢或書(shū)面向必

 

5.3 歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證標(biāo)志使用和管理

 

歐洲亞麻認(rèn)證相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求證書(shū)持有人聯(lián)絡(luò)歐洲亞麻協(xié)會(huì)取得標(biāo)識(shí)后使用，必維在審核過(guò)程中對(duì)標(biāo)識(shí)使用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 

6 暫?；虺蜂N認(rèn)證證書(shū)

 

6.1暫停證書(shū)

 

6.1.1獲證組織有以下情形之一的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，在5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書(shū)。

 

（1）體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)管理體系運(yùn)行有效性要求的。

 

（2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。

 

（3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓的。

 

（4）被地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問(wèn)題，需要暫停證書(shū)的。

 

（5）主動(dòng)請(qǐng)求暫停的。

 

（6）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書(shū)的。

 

6.1.2認(rèn)證證書(shū)暫停期為3個(gè)月，特殊情況可申請(qǐng)?jiān)傺悠?個(gè)月?？傊芷诓坏贸^(guò)6個(gè)月。

 

6.1.3暫停認(rèn)證證書(shū)的信息應(yīng)包含暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。

 

6.2撤銷證書(shū)

 

獲證組織有以下情形之一的，應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后5個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書(shū)。

 

（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。

 

（2）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查提必維認(rèn)證（北京）有限公司8

 

（3）出現(xiàn)重大的產(chǎn)品事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的。

 

（4）有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的。

 

（5）暫停認(rèn)證證書(shū)的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)等已經(jīng)過(guò)期失效但申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)）。

 

（6）沒(méi)有運(yùn)行管理體系或者已不具備運(yùn)行條件的。

 

（7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機(jī)構(gòu)已要求其糾正但超過(guò)6個(gè)月仍未糾正的。

 

（8）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書(shū)的。

 

6.3撤銷認(rèn)證證書(shū)后，必維認(rèn)證通知持證組織返還被撤銷的證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)志，不得繼續(xù)使用證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)志；并在公司網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

 

6.4必維認(rèn)證撤銷認(rèn)證證書(shū)將按規(guī)定程序和要求報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

 

7. 證書(shū)的轉(zhuǎn)換要求

 

7.1受理組織申請(qǐng)轉(zhuǎn)換本機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書(shū)，應(yīng)該詳細(xì)了解申請(qǐng)轉(zhuǎn)換的原因，進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)審核。

 

7.2轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認(rèn)證證書(shū)。被暫停或正在接受暫停、撤銷處理的認(rèn)證證書(shū)以及已失效的認(rèn)證證書(shū)，不得接受轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

 

8. 受理組織的申訴

 

獲證組織對(duì)認(rèn)證決定有異議時(shí)提出申訴，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，在60個(gè)日歷日內(nèi)將處理結(jié)果形成書(shū)面通知送交獲證組織。

 

9. 認(rèn)證記錄的管理

 

9.1證明認(rèn)證活動(dòng)全過(guò)程滿足相關(guān)法規(guī)、認(rèn)可規(guī)則等適用要求的證據(jù)應(yīng)予保持并妥善保存。

 

9.2記錄可以用紙質(zhì)或電子文檔的方式加以保存。

 

 

附錄A：歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證人天表   歐洲亞麻供應(yīng)鏈管理認(rèn)證咨詢:13732203221 王先生

 

貿(mào)易公司:

 

主審：現(xiàn)場(chǎng)1天+0.5天報(bào)告

 

監(jiān)審：現(xiàn)場(chǎng)1天+0.5天報(bào)告

 

生產(chǎn)型企業(yè):

 

主審：現(xiàn)場(chǎng)1天+0.5天報(bào)告

 

監(jiān)審：現(xiàn)場(chǎng)1天+0.5天報(bào)告

 

外包商：每個(gè)地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)0.5天