一體化管理體系審核的思路和方法

一、一體化審核的思路及案例　　一體化管理體系審核應以過程方法為基礎，在確認受審核組織對過程中的質量控制點、環(huán)境因素、危險源已經(jīng)進行重點識別后，以過程為單位進行審核。審核的總體思路有3點：　　1.以工作流程為主線　　審核員應了解所審核區(qū)域的主要工作流程，從而識別并確定受審核組織的關鍵質量過程、主要環(huán)境因素和危險源，按照相對應的職責、目標和指標的分解情況、實現(xiàn)情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運行控制、監(jiān)控、信息溝通、分析與改進的思路展開審核。　　2.對具體過程和活動的審核　　審核的切入點應是與關鍵過程、重要環(huán)境因素、危險源有關的要求、運行和活動等。 　　3.進行必要的單獨審核　　對獨立性較強的質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全活動可單獨安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案及過程/運行控制等?！　∠旅妫P者以某企業(yè)的一個生產(chǎn)車間為例，說明一體化審核的思路。　　第一，初步了解該車間基本情況，包括主要產(chǎn)品、設備狀況、人員、班組、生產(chǎn)工序分布、地理位置等?！　〉诙?，了解這個車間的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，確定確保產(chǎn)品符合性所需的質量控制要求；通過查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險源清單，初步確認組織做出的識別是否充分，控制手段是否合理?！　〉谌?，查閱該車間的文件清單，確認組織對產(chǎn)品質量、環(huán)境因素、危險源的控制要求是否明確并可操作；對重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規(guī)?！　〉谒?，檢查該車間制定的目標、指標，確認企業(yè)對該車間的績效要求?！　〉谖澹鶕?jù)這個車間的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，針對每個過程的控制要求(如質量控制、環(huán)境因素、危險源控制要求)進行審核，主要內容包括：　　對上述控制要求的識別是否充分、合理；　　文件的規(guī)定是否滿足控制的要求；　　控制要求是否得到了實施，記錄是否充分；　　車間主任、班組長等人員對有關控制要求的理解與認識程度女則可；　　輔助過程(如設備管理，維護保養(yǎng))落實控制要求的情況；　　應急準備是否充分(配備設施是檢查的重點)，響應方案是否合理，是否有可操作性并為有關人員所熟悉；　　對質量控制點、環(huán)境因素、危險源的控制是否按規(guī)定進行檢查；對發(fā)現(xiàn)的問題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；　　是否檢查目標、指標、管理方案的實施情況，是否按預期的進度實現(xiàn)，是否有采取改進措施的必要；　　出現(xiàn)生產(chǎn)過程中臨時停車、緊急搶修等情況時，是否對相應的環(huán)境因素、危險源進行識別和控制?！　≡诂F(xiàn)場查看以下情況：a.工人的著裝、佩帶防護用具是否符合要求，是否了解質量控制要求、環(huán)境因素、危險源和應急響應的要求，是否有必需的資格證書； b.顯示、控制儀表是否經(jīng)過校驗且在有效期內；c.儀表顯示的數(shù)據(jù)是否在規(guī)定的范圍之內；d.有關標識牌(如產(chǎn)品的檢驗狀態(tài))是否符合要求；e.設備運轉情況；f.消防設施、安全設施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類存放，對機油、切削液等泄漏點是否采取了相應的措施；h.如可行，現(xiàn)場觀察、考核操作人員的技能，對污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標進行現(xiàn)場測試?！　《?、一體化審核的方案　　進行一體化審核時，應針對審核任務的特點、受審核組織建立管理體系的特點、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案： 　　1.在完成質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核任務的同時，完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務。這個方案的優(yōu)點是審核目標明確，審核任務分工均衡，可以更充分地完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務。但是，這個方案占用的審核人日較多，未實現(xiàn)真正意義的一體化審核?！　?.在環(huán)境管理體系第一階段審核過程中，完成與其相對應部門質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的部分審核任務；在環(huán)境管理體系第二階段審核過程中，同步實施質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的其他審核任務。這個方案可以實現(xiàn)比較充分的一體化審核。 　　3.如果組織對建立一體化的管理體系進行了比較充分的策劃，對環(huán)境因素、危險源識別也比較充分，可以在環(huán)境管理體系的第一階段審核中與相關質量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求一并進行審核，這個方案可以使一體化的審核更為協(xié)調和充分?！　∪⒁惑w化審核應關注的問題　　在審核實踐中，一體化審核的實施并不順利，其中既有企業(yè)方面的原因，也有審核人員方面的原因。筆者認為，實施一體化審核時應關注以下問題?！　?.審核員應關注受審核組織管理體系一體化的程度。組織在建立、運行、保持管理體系時，一般由不同的部門主管質量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的相關職能；在同一部門內，由不同的人員負責三個管理體系運行的具體工作：這樣一來，除內審、管理評審、培訓、意識與能力等少數(shù)條款外，其他條款均可能由不同的職能部門分管，從而給一體化管理體系的審核造成一定的困難：對此，審核員應當予以充分的關注。審核前，應與受審核組織進行充分的溝通，了解其管理體系的一體化程度，做好審核的準備工作。 　　2.認證機構應關注審核員的素質。一體化審核涉及多個標準，條款多、信息量大，審核計劃和時間安排相對緊湊。因此，對審核員的素質提出了更高的要求。審核員不僅要熟悉這些標準的要求，而且還要具有一定的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的專業(yè)知識。同時，還要求審核員具有清晰的審核思路和較強的邏輯分析能力。對此，認證機構要予以足夠的關注，必要時對審核員進行專門的資格認可。 　　3.保持并加強審核員之間的聯(lián)絡與溝通。鑒于一體化管理體系審核的復雜性和特殊性，審核組成員應加強聯(lián)絡與溝通，以確保審核的協(xié)調進行。在正式審核前，審核組應召開專門的準備會議，就受審核組織的基本情況、審核組的內部分工、審核進度要求、聯(lián)絡要求等達成一致的意見。在保證審核進度的同時，審核員應將審核中遇到的需要追溯或解決的問題及時與相關審核員聯(lián)絡并及時核實、澄清?，F(xiàn)場審核結束后，審核組應溝通、匯總審核發(fā)現(xiàn)，并對各個管理體系分別作出評價。 我要亮點咨詢： http://m.ubuntu365.com/ ***如有任何讀后感,請到http://bbs.51ldzx.com/ 論壇中與大家分享交流***

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