一體化管理體系的審核范圍

對于一個(gè)組織而言，將不同的管理體系按照自己的經(jīng)營管理宗旨整合為一個(gè)管理體系，其好處顯而易見。審核對象的變化必對認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出將不同管理體系一起進(jìn)行審核的要求，即一體化審核的要求。實(shí)施一體化審核時(shí)，審核組長應(yīng)確保審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則等適合一體化審核的性質(zhì)。一體化審核的對象是一體化管理體系，應(yīng)按照“有利于策劃、資源配置、確定互補(bǔ)的目標(biāo)并評價(jià)組織的整體有效性”的原進(jìn)行。本文從一體化管理體系“審核范圍的確定”入手，探討一體化審核的有關(guān)問題。

一、影響審核范圍的因素
審核范圍應(yīng)由審核委托方和審核組長依據(jù)審核方案程序確定。審核委托方可通過審核申請表、認(rèn)證合同書明確管理體系覆蓋的產(chǎn)品范圍、相應(yīng)活動(dòng)以及地址等。審核組長可在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步收集信息（如受審核方的地理位置、組織機(jī)構(gòu)、主要活動(dòng)和過程等），以便策劃審核計(jì)劃，確定審核范圍。對于影響審核范圍的主要因素，可根據(jù)以下方面確定。

1、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的管理體系范圍
當(dāng)組織選取定某個(gè)通用標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001、ISO14001、GB/T28001等）作為審核依據(jù)時(shí)，由于標(biāo)準(zhǔn)限定了其應(yīng)用的范圍，組織不能隨意刪減標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組長在確定審核范圍時(shí)，應(yīng)對刪減的合理性予以確認(rèn)。刪減不能影響組織滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的能力和責(zé)任，否則組織不能聲稱管理體系滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2、組織最高管理者界定的管理體系范圍
組織的最高管理者一旦決定推行管理體系，就要明確其適用的范圍，且在質(zhì)量手冊或其他文件（如認(rèn)證申請書、認(rèn)證合同、取得認(rèn)證注冊后的營銷資料等）中加以明示，以免產(chǎn)生混淆或誤導(dǎo)。

3、任何影響產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程和資源
雖然組織選定的標(biāo)準(zhǔn)是適用的，但組織策劃和實(shí)施管理體系受到各種要求、目標(biāo)、提供的產(chǎn)品、采用的過程、組織結(jié)構(gòu)和資源等的不同影響。因此，一體化管理體系的審核組長要結(jié)合組織的具體和特點(diǎn)策劃審核范圍。

二、確定審核范圍的準(zhǔn)則
策劃一體化管理體系的審核范圍時(shí)，可圍繞人、過程、地域考慮以下準(zhǔn)則：
與交付符合要求的產(chǎn)品的能力與責(zé)任有力有關(guān)；|
與控制不期望的副產(chǎn)品產(chǎn)生的責(zé)任和能力有關(guān)；
與對相關(guān)人員有可能構(gòu)成的傷害或風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)。

三、確定審核范圍的思路
1、考慮一體化管理體系覆蓋范圍的主導(dǎo)產(chǎn)品
①以交付符合要求的產(chǎn)品的能力與責(zé)任為準(zhǔn)則
審核人員應(yīng)識(shí)別組織實(shí)現(xiàn)的全過程，從而確定一體化審核的起止點(diǎn)，即按照質(zhì)量管理體系中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程策劃審核范圍，包括產(chǎn)品策劃、設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購、生產(chǎn)和服務(wù)的提供，以及交付和交付后的人、機(jī)、料、法、環(huán)的活動(dòng)。進(jìn)行一體化審核時(shí)，可在此基礎(chǔ)上融入其他管理體系的要求，但不要忽略對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)開始和完成后的審核。首先，審核產(chǎn)品的目標(biāo)、要求，以及設(shè)計(jì)和開發(fā)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)組織是否考慮如何避免產(chǎn)品使用過程中的安全、健康隱患，以及如何避免環(huán)境污染或資源的浪費(fèi)。其次，審核產(chǎn)品交付后可能引發(fā)的活動(dòng)（如組織所在地域以外的維修、維護(hù)活動(dòng)）和涉及組織能力與責(zé)任的其他活動(dòng)。
②以一體化管理體系覆蓋范圍的產(chǎn)品責(zé)任人界定審核范圍
任何組織的產(chǎn)品壽命期都有長短，品種規(guī)格亦會(huì)有變化，界定審核范圍不可忽略產(chǎn)品“過去時(shí)態(tài)”的重要影響。

2、考慮有關(guān)支持性過程
對于依賴組織的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)而存在（如水、電、氣網(wǎng)系統(tǒng)，未與企業(yè)剝離的后勤保障系統(tǒng)，包括職工食堂、醫(yī)院、廁所、淋浴等），且污染物無法單獨(dú)排放的支持性過程，應(yīng)納入一體管理體系的審核范圍。

3、界定審核的地域
①質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核范圍的異同
質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系審核的地域可在組織的資源和作業(yè)場所方面統(tǒng)一。由于環(huán)境是組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系，確定環(huán)境管理體系的審核范圍要考慮組織是否對周邊環(huán)境造成影響。審核組長還要了解組織所在地的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

②“國中國”問題
目前，許多企業(yè)將自己的輔業(yè)與主業(yè)剝離，將期形式“生產(chǎn)”企業(yè)并獨(dú)立經(jīng)營。但是，這種企業(yè)的所在地多數(shù)仍在其“母體”之中，形成“國中國”。筆者認(rèn)為，可以把它們劃歸為“相關(guān)方”，但“母體”能對其施加較大影響。

③“多現(xiàn)場”問題
在一體化審核的過程中，一些組織擁有多個(gè)現(xiàn)場（如建筑施工企業(yè)的數(shù)個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部、商業(yè)連鎖店、集團(tuán)公司設(shè)在全國各地的同一種產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家），都可以覆蓋在一起認(rèn)證證書中，即與本部分納入同一個(gè)整合的管理體系之中。這些現(xiàn)場均屬于審核的范圍。審核時(shí)，可執(zhí)行國家認(rèn)可機(jī)構(gòu)規(guī)定的多現(xiàn)場抽樣原則。

4、相關(guān)方與審核范圍
①辨識(shí)組織的相關(guān)方
如果將不同管理體系標(biāo)準(zhǔn)對相關(guān)方作出的定義進(jìn)行整合，那么，相關(guān)方即“與組織的績效有關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體”。這種關(guān)系主要通過-->供應(yīng)鏈予以連接（即供方---組織---顧客）。其中環(huán)境管理體系還增加了地理位置相鄰的團(tuán)體、個(gè)人和社區(qū)。納人審核范圍的相關(guān)方。
審核組長策劃審核范圍時(shí)，應(yīng)辨識(shí)組織的相關(guān)方，辨識(shí)組織在滿足管理體系要求時(shí)有哪些過程以外包的形式完成（包括固體廢物處理的外包）。組織對于任何影響實(shí)現(xiàn)管理體系要求的外包過程，均應(yīng)在一體化管理體系中進(jìn)行控制。如果審核組長能夠識(shí)別或向組織了解其外部的相關(guān)方，則有助于確定審核范圍和審核工作量。

示例：某從事海港貨物裝卸服務(wù)的港埠公司，其貨種有散貨、雜貨、油、集裝箱等；其顧客有貨主、貨主代理人以及主租用的船方、船方代理人等。因此，這個(gè)公司的相關(guān)方有以下幾類：
運(yùn)輸方面的相關(guān)方：集貨的車輛、提貨的車輛、過泊的船只、裝卸貨物的火車、租憑的各種起重運(yùn)輸設(shè)備；
人員方面的相關(guān)方：勞務(wù)分包；
庫場方面的相關(guān)方：租用外部的倉庫、場地的倉庫儲(chǔ)服務(wù)；
辦公樓設(shè)施維保方面的相關(guān)方：電梯、保潔；
后勤服務(wù)方面的相關(guān)方：食堂、鍋爐、保潔、綠化等。
由于上述相關(guān)方的活動(dòng)對這個(gè)公司一體化管理體系的績效都有直接影響，其一體化管理體系應(yīng)提出能夠?qū)@些相關(guān)方進(jìn)行控制或施加影響的要求。
在審核實(shí)踐中，雖然有些相關(guān)方位于組織所在的地域之外，但考慮審核范圍時(shí)仍要將這些相關(guān)方納入組織的管理和控制范圍。

②了解相關(guān)方
審核人員了解位于受審核方作業(yè)場所之內(nèi)或地理位置相關(guān)方時(shí)，可以在現(xiàn)場收集審核證據(jù)；了解他相關(guān)方時(shí)，可以從控制結(jié)果的有效性，控制方法的充分性、適宜性等方面予以求證。

③對相關(guān)方的一體化審核
由于受審核方對其相關(guān)方管理職責(zé)和權(quán)限分配不統(tǒng)一，當(dāng)某個(gè)相關(guān)方做某件事情以滿足不同管理體系的要求時(shí)，對其實(shí)施一體化審核是十分重要的。例如，分包某風(fēng)景名勝區(qū)保潔服務(wù)的某保潔公司，應(yīng)保證游覽環(huán)境干凈，固體廢棄物應(yīng)分類置放于指定地點(diǎn)，非危險(xiǎn)固體廢棄物可直接處理，應(yīng)在保潔過程中注意地域陡峭、火災(zāi)等到不安全因素......進(jìn)行一體化審核時(shí)，應(yīng)識(shí)別該風(fēng)景名勝區(qū)的保潔服務(wù)過程對實(shí)施其質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的重要影響，組織對該保潔公司提出了哪些控制要求和控制方式，以及對該過程結(jié)果的衡量是否兼顧了不同管理體系的要求。

由于各標(biāo)準(zhǔn)對相關(guān)方提出的準(zhǔn)則、對客觀證據(jù)要求的程度不同，組織對供方或分包方的控制也不同。首先，可考慮質(zhì)量管理體系提出的選擇、評價(jià)、重新評價(jià)的準(zhǔn)則，在收集審核證據(jù)時(shí)亦應(yīng)就高不就低；然后，可在質(zhì)量管理體系的“7.4.2采購信息”中要求相關(guān)方遵守環(huán)境管理體系與職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行控制要求，并對有關(guān)信息進(jìn)行溝通。

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