職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

    1范圍 
    本準(zhǔn)則規(guī)定了從事職業(yè)安全健康管理體系審核活動的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊的要求，適用于所有向全國職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊委員會(以下簡稱“安注委”)提出注冊申請的人員及已注冊的不同級別的審核員。 
    2引用文件 
    《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》2001第30號 國家經(jīng)貿(mào)委 
    《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》 
    3定義 
    國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范中的定義適用于本準(zhǔn)則。 
    4注冊級別 
    職業(yè)安全健康管理體系審核員按以下三級進行注冊： 
    4.1實習(xí)審核員：是指滿足本準(zhǔn)則的能力、教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但未滿足職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。 
    4.2審核員：是指己滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，單獨或作為審核組成員對職業(yè)安全健康管理體系進行全面或部分審核的人員。 
    4.3主任審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)職業(yè)安全健康管理體系審核各方面工作的人員。 
    5 能力要求 
    申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)具備以下能力： 
    a)具有相關(guān)運行過程及過程控制的知識； 
    b)具有職業(yè)安全健康科學(xué)與技術(shù)知識； 
    c)具有相關(guān)的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識； 
    d)具有職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識； 
    e)掌握職業(yè)安全健康管理體系審核的方法與技巧； 
    f)具有進行危害辯識與風(fēng)險評價的能力； 
    g)具有有效實施審核、控制審核過程的個人素質(zhì)和能力； 
    h)具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力(僅適用于主任審核員)。 
    6 注冊要求 
    申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷的要求。 
    6.1教育和工作經(jīng)歷 
    申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上(含大專)學(xué)歷。 
    6.1.1具有本科以上(含本科)學(xué)歷者，應(yīng)具有至少4年的工作經(jīng)歷。 
    6.1.2具有大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少6年的工作經(jīng)歷。 
    6.2職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷 
    申請人應(yīng)具有至少2年的職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)至少涉及下列方面之一： 
    a)職業(yè)安全健康管理; 
    b)職業(yè)安全健康監(jiān)測; 
    c)職業(yè)安全健康工程; 
    d)職業(yè)安全健康科研; 
    e)職業(yè)安全健康教育。 
    6.3培訓(xùn)經(jīng)歷 
    申請人應(yīng)完成注冊委認(rèn)可的審核員課程的培訓(xùn)，并通過考試，取得培訓(xùn)合格證書。此合格證書三年內(nèi)有效。 
    6.4審核經(jīng)歷 
    6.4.1實習(xí)審核員 
    對實習(xí)審核員申請人的職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷不作要求。 
    審核員申請人應(yīng)具有實習(xí)審核員資格，同時具有至少4次完整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷，并且有至少20天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。所有審核都是依據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應(yīng)國際區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)）進行的，并覆蓋審核的全過程。 
    6.4.3主任審核員 
    主任審核員申請人應(yīng)具有審核員資格，同時根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應(yīng)國際區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)）擔(dān)任審核組長，領(lǐng)導(dǎo)審核組進行過至少5次完整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并且有至少15天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。 
    6.4.4可接受的審核類型 
    a)總部對其工廠或其分支機構(gòu)的審核(不包括工廠組織的內(nèi)部審核)； 
    b)第三方認(rèn)證 審核； 
    c)按合同進行的符合性審核； 
    d)認(rèn)可機構(gòu)對認(rèn)證機構(gòu)的審核。 
    所有的審核包括對完整體系的審核、對部分體系的審核、監(jiān)督審核及復(fù)評審核。 
    6.4.5審核記錄 
    每位申請人和所有的注冊審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷（見審核經(jīng)歷表）。該記錄應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。對審核記錄的內(nèi)容要求如下： 
    a)審核日期和現(xiàn)場審核時間； 
    b)使用的體系標(biāo)準(zhǔn)及實施的審核類型； 
    c)受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； 
    d)審核員受聘機構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； 
    e)審核組組長姓名及聯(lián)系地址、電話、傳真等； 
    f)審核組人數(shù)； 
    g)申請人在審核中的作用； 
    h)申請人審核的要素。 
    7 注冊申請 
    7.1申請文件 
    申請各級別審核員注冊的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請表格（詳見實習(xí)審核員申請表、審核員申請表），并附上所要求的證明文件。 
    7.1.1實習(xí)審核員申請人應(yīng)附以下證明文件: 
    a)審核員培訓(xùn)合格證書復(fù)印件； 
    b)學(xué)歷證書及身份證復(fù)印件； 
    c)工作經(jīng)歷證明； 
    d)職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷證明。 
    7.1.2審核員級別以上的申請人應(yīng)附以下證明文件： 
    a)安注委認(rèn)可的實習(xí)審核員證書或?qū)徍藛T證書和本人身份證復(fù)印件； 
    b)工作經(jīng)歷證明； 
    c)職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷證明； 
    d)審核記錄； 
    e)專業(yè)發(fā)展記錄； 
    f)主任審核員申請人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文復(fù)印件。 
    7.2申請證明人 
    申請人應(yīng)有聘用機構(gòu)或兩名與申請人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊審核員證明。證明人(機構(gòu))必須能為申請人在申請書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個人確實了解的情況證明。 
    7.3個人聲明 
    申請任何級別注冊和復(fù)查換證的人員，應(yīng)填寫申請表格，并簽署一份個人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼續(xù)遵守本準(zhǔn)則規(guī)定的審核員行為準(zhǔn)則。 
    8 評價和注冊 
    8.1評價 
    安注委辦公室有關(guān)部門負(fù)責(zé)對申請人的注冊申請作出評價結(jié)論，如果申請人無法提供充分的信息以證實其能力，將要求對申請人進行面試。 
    8.2注冊 
    申請人經(jīng)評價合格并通過注冊委組織的相關(guān)考核后，由安注委予以注冊，并頒發(fā)國家資格注冊證書、公布注冊人員名錄.證書有效期為3年。 
    9 保持注冊 
    注冊的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動，方可保持注冊。注冊委對注冊的審核員和主任審核員實行年度注冊和復(fù)查換證制度。 
    9.1年度注冊 
    9.1.1時間 
    審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向安注委申請年度注冊（需填寫年審申請表）。初次注冊及復(fù)查換證當(dāng)年不需進行年度注冊。 
    9.1.2要求 
    9.1.2.1審核經(jīng)歷 
    a)實習(xí)審核員：在有效期內(nèi)對實習(xí)審核員沒有年度注冊要求; 
    b)審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并保留審核記錄; 
    c)主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并至少在兩次審核中擔(dān)任審核組長(審核組中至少要有另外一名審核員參加)，并保留審核記錄。 
    9.1.2.2專業(yè)發(fā)展 
    注冊審核員及主任審核員每年須參加15小時相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動如培訓(xùn)、進修、學(xué)術(shù)會議，或發(fā)表論文、論著等。 
    9.2復(fù)查換證 
    從審核員注冊之日起，每3年進行一次復(fù)查換證。 
    9.2.1時間 
    審核員在證書有效期滿的前60天內(nèi)均可向安注委申請復(fù)查換證。 
    9.2.2要求 
    a)實習(xí)審核員在3年注冊有效期滿時，仍未獲得審核員注冊資格者，必須重新申請實習(xí)審核員注冊; 
    b)審核員和主任審核員，在其3年注冊有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊均合格；并且，兩次相鄰審核的時間間隔最長為18個月。 
    10 級別晉升 
    10.1實習(xí)審核員在3年注冊有效期內(nèi)，滿足審核員注冊資格要求的，可申請審核員注冊。 
    10.2審核員滿足主任審核員注冊資格要求的，可申請主任審核員注冊。 
    11 行為準(zhǔn)則 
    在安注委注冊的各級審核員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則： 
    a)忠于職守，做到準(zhǔn)確公正; 
    b)嚴(yán)格按照注冊范圍從事審核; 
    c)不對受審核方既提供咨詢又提供認(rèn)證; 
    d)不介入沖突或利益競爭，不向委托方或其受聘機構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系; 
    e)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活動有關(guān)信息; 
    f)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團體及個人的禮金、禮品等不正當(dāng)收益; 
    g)不有意傳達任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的完整性; 
    h)不以任何形式損壞注冊委或?qū)徍藛T注冊過程的聲譽，并且為任何針對違反本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查工作，提供全面的合作; 
    i)努力提高審核技能及聲譽; 
    j)接受安注委的監(jiān)督; 
    k)按規(guī)定向安注委交納注冊費、復(fù)查換證費和年度注冊費。 
    12 罰則 
    對違反本準(zhǔn)則的審核員，安注委將視其情節(jié)輕重予以相應(yīng)的處罰: 
    a)對未遵守行為準(zhǔn)則的審核員，暫停其注冊資格6個月,情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷其注冊資格; 
    b)對審核業(yè)績不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級直至撤銷注冊資格; 
    c)對錯誤使用其注冊證書的審核員，視其程度予以警告、暫停注冊資格6個月直至撤銷注冊資格; 
    d)對不符合保持注冊有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停注冊資格6個月、降級直至撤銷注冊資格; 
    e)若審核員未交納年度費用，暫停其注冊資格6個月,情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷其注冊資格; 
    f)對觸犯國家刑律者，撤銷注冊資格。 
    13 投訴和申訴 
    13.1凡向安注委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，由安注委負(fù)責(zé)部門記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當(dāng)或違反安注委審核員行為準(zhǔn)則的，按上述罰則作出處理。 
    13.2對安注委所作決定有異議的，可提出復(fù)議，或向全國職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證指導(dǎo)委員會提出申訴。 
    14 準(zhǔn)則的制定和修改 
    本準(zhǔn)則由安注委制定和修改，并負(fù)責(zé)解釋。 
    15 組織和實施 
    本準(zhǔn)則由安注委辦公室組織實施。

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