中國認證人員與培訓機構國家認可委員會


職業(yè)健康安全管理體系
認證咨詢師注冊準則

第1版



文件編號：CNAT-120

發(fā)布日期：2003年11月26日
©版權2003-中國認證人員與培訓機構國家認可委員會



職業(yè)健康安全管理體系認證咨詢師注冊準則
類別
本準則為CNAT規(guī)范類文件。
本準則規(guī)定了CNAT運作其認證咨詢師注冊項目時遵循的原則。
本準則經CNAT批準發(fā)布。

批準
第1版 實施日期：2003年11月27日
編制：CNAT 日期：2003年11月26日
批準：CNAT 日期：2003年11月26日

信息
所有CNAT文件都用中文發(fā)布。標有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在CNAT網站上公布所有CNAT相關準則的最新版本。
關于CNAT或CNAT認證咨詢師注冊的更多信息，請與CNAT秘書處聯系，秘書處聯絡地址如下：
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信箱：北京市和平里郵局23號信箱
郵編：100013
E-mail： cnat@cnat.org.cn

版權
©版權2003-中國認證人員與培訓機構國家認可委員會


前言
本準則由CNAT制定，目的是為職業(yè)健康安全管理體系認證咨詢師注冊提供一個通用的基礎。
制定本準則時參考了CNAT《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準則》、國際審核員培訓與注冊協(xié)會（IATCA）《質量管理體系咨詢師注冊準則（第1版第1稿，IATCA-BD-03-031（D1））》和ISO DIS 10019《質量管理體系咨詢師選擇和使用指南》，考慮了我國的國情及認證咨詢機構的要求。
本準則為注冊CNAT OHSMS認證咨詢師的基礎依據。
CNAT認證咨詢師注冊僅表明個人從事認證咨詢工作所具備的基本知識和能力。CNAT注冊不對個人可能具備的技術能力范圍加以確認。認證咨詢師對一個具體組織或項目進行認證咨詢時其是否具有認證咨詢所需的相關知識和技術能力的確認，應由負責認證咨詢項目安排的認證咨詢機構負責。



第一章 概論
1.1引言
1.1.1本準則規(guī)定了中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）實施職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）認證咨詢師注冊的要求，目的是建立和保持OHSMS認證咨詢師注冊制度，統(tǒng)一OHSMS認證咨詢師注冊活動，保證注冊人員水平及一致性。
1.1.2本準則適用于希望注冊為CNAT OHSMS認證咨詢師的申請人和已注冊的CNAT OHSMS認證咨詢師。
1.1.3制定本準則的程序是先確定OHSMS認證咨詢師所需的基本知識和能力，然后確定表明和衡量這些知識和能力的方法。
1.1.4采用以知識和能力為基礎的注冊方式主要依賴于對每個申請人的評價方法。本方法設計成能夠使注冊申請人通過多種途徑展示他們獲得所要求知識和使用所要求技能的系統(tǒng)，更強調對申請人的評價方法及評價人員的作用。
1.1.5 本準則分為5章：
第一章 概論（引言、認證咨詢師級別和定義）；
第二章 注冊要求（這部分針對注冊申請人）；
第三章 申請評價（這部分針對CNAT的工作）；
第四章 認證咨詢師驗證人；
第五章 證書、處置、投訴、替代標準和記錄。
1.2 CNAT OHSMS認證咨詢師級別
1.2.1CNAT OHSMS認證咨詢師分為3個級別，即：
●實習認證咨詢師：指滿足注冊準則相應要求，在OHSMS認證咨詢師的帶領和指導下，能夠執(zhí)行部分OHSMS實現的人員。
●認證咨詢師：指滿足注冊準則相應要求，可以獨立或領導完成所有或任何部分OHSMS實現的人員。
●高級認證咨詢師：指滿足注冊準則相應要求，證明能夠高效率地領導一個OHSMS認證咨詢項目組和具有在整個OHSMS實現中協(xié)調所有方面的能力的人員。
1.2.2 CNAT級別認證咨詢師注冊遵循逐級晉升原則。
1.3定義
本準則使用下列定義：
● 職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）
總的管理體系的一部分，便于組織對其業(yè)務相關的職業(yè)健康安全風險的管理。它包括制定、實施、實現、評審和保持職業(yè)健康安全方針的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源（GB/T 28001-2001）。
● 職業(yè)健康安全管理體系實現（OHSMS realization）
按照標準要求建立、形成文件、實施、保持和持續(xù)改進一個職業(yè)健康安全管理體系的過程。
注：OHSMS實現包括以下方面：
a) 識別職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其在組織中的作用；
b) 確定這些過程的順序和相互作用；
c) 確定為確保這些過程的有效運作和控制所需要的準則和方法；
d) 確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監(jiān)視；
e) 監(jiān)視、測量和分析這些過程；
f) 實施必要的措施，以實現對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進。
● 職業(yè)健康安全管理體系認證咨詢師（OHSMS consultant）
有資格從事OHSMS認證咨詢的注冊認證咨詢人員。
注：這里是指廣義上的認證咨詢師。
● 完整的職業(yè)健康安全管理體系（complete OHSMS）
一個包含GB/T28001-2001或等效職業(yè)健康安全管理體系替代標準所有方面的職業(yè)健康安全管理體系。
●危險源辯識（hazard identification）
識別危險源的存在并確定其特性的過程（GB/T 28001-2001）。
●風險評價（risk assessment）
評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程（GB/T 28001-2001）。
●績效（performance）
基于職業(yè)健康安全方針和目標，與組織的職業(yè)健康安全風險控制有關的，職業(yè)健康安全管理的可測量結果（GB/T 28001-2001）。
●持續(xù)改進（continual improvement）
為改進職業(yè)健康安全總體績效，根據職業(yè)健康安全方針，組織強化職業(yè)健康安全管理體系的過程（GB/T 28001-2001）。
● 擔保人（sponsor）
具有良好個人品質，了解申請人專業(yè)背景并能夠證明申請人個人素質和經歷的人員。
● 書面評價（desk-top review）
認證咨詢師注冊機構對申請人提交的用于申請的文件證據所作的評價。
●認證咨詢師驗證人（consultant verifier）
認證咨詢師驗證人是被指定對認證咨詢師和高級認證咨詢師申請人進行認證咨詢活動見證和能力驗證的人員。
注：認證咨詢師驗證人不是一種注冊級別。
第二章 注冊要求
2.1個人素質
2.1.1注冊申請人應具備有效地進行認證咨詢所需的個人素質：
1） 有道德 ——公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；
2） 思想開明——愿意考慮不同的意見和觀點；
3） 善于觀察——主動地認識周圍環(huán)境和活動；
4） 理解力強——能夠意識到并理解變化和改進的需求；
5） 有應變能力——能適應不同的情況，并提出相應的解決方案；
6） 有恒心——堅持不懈，把精力集中在目標的實現上；
7） 明斷——根據邏輯推理和分析及時得出結論；
8） 自立——在同其他人交往中能獨立工作并發(fā)揮作用；
9） 溝通能力——在考慮組織文化的基礎上，能夠與組織的各個層次進行溝通；
10)實踐能力——在時間安排和領導能力方面具有實際性和靈活性；
11）有責任感——對自己的行為負責。
2.2知識和技能
以下知識和技能是對實習認證咨詢師、認證咨詢師申請人最基本的要求，高級認證咨詢師申請人應在此基礎上有更深更廣的了解和掌握。
知識和技能包括：
1）理解和應用與認證咨詢有關的職業(yè)健康安全管理體系標準；
2）了解國家和國際標準化、認證和認可體系；
3）掌握和適當應用職業(yè)健康安全管理基本原理、方法，包括危險源辨識、風險評價和風險控制方法；
4）了解安全工程、安全技術和職業(yè)衛(wèi)生等方面的基礎知識；
5）識別與組織活動相關的法律法規(guī)要求；
6）了解組織的活動、產品、服務和運作與職業(yè)健康安全的相互影響，并掌握運作的技術因素和職業(yè)健康安全因素；
7）了解職業(yè)健康安全管理體系與組織的全部管理進行整合和相互作用，具備相關的管理實踐知識；
8）認證咨詢程序、過程和方法。
2.3教育經歷
2.3.1 申請人應備有國家承認的大專以上（含大專）學歷。
2.3.2在任何情況下，聲明的教育程度須有文件證明。
2.4工作經歷和職業(yè)健康安全工作經歷
2.4.1申請人應具備與從事認證咨詢活動相關的技術、專業(yè)或管理工作經歷。下表列出了對申請人與教育經歷相對應的工作經歷的最低要求：

 

2.4.2申請人應具有2年實施、運作職業(yè)健康安全管理體系工作經歷，和/或從事職業(yè)健康安全管理體系審核、認證咨詢的相關經歷，該經歷應反映有效地從事職業(yè)健康安全管理體系認證咨詢所需的實際知識。
2.4.3申請人應提交工作經歷和職業(yè)健康安全工作經歷的書面證明，證明中應提供申請人從事的實際工作情況、職位、級別和職責并由申請人簽字或聘用機構蓋章。
2.4.4所需的職業(yè)健康安全工作經歷和工作經歷可以同時發(fā)生，但這些經歷必須是在申請認證咨詢師注冊前6年內獲得的。
2.5正規(guī)培訓
2.5.1實習認證咨詢師和認證咨詢師申請人應成功地完成了經認可的CNAT OHSMS認證咨詢師培訓課程并且通過考試。
2.5.2高級認證咨詢師申請人應成功地完成了經認可的CNAT OHSMS高級認證咨詢師培訓課程并且通過考試。
2.5.3培訓應是在申請OHSMS認證咨詢師注冊前4年內獲得的。
2.6 OHSMS實現經歷
2.6.1所有OHSMS實現經歷應在申請認證咨詢師注冊前3年內獲得。
2.6.2獲得或保持注冊所需的OHSMS實現經歷應與職業(yè)健康安全管理體系標準有關，符合要求的職業(yè)健康安全管理體系標準包括：
1） GB/T 28001-2001、GB/T 28002-2002；
2） 等效的OHSMS替代標準。
2.6.3 OHSMS實習認證咨詢師無OHSMS實現經歷要求。
2.6.4 OHSMS認證咨詢師申請人的OHSMS實現經歷要求
2.6.4.1認證咨詢師申請人的OHSMS實現經歷應包括：
1）作為認證咨詢組成員在高級認證咨詢師或認證咨詢項目組長的指導下完成至少4個OHSMS實現；
2）這4個OHSMS實現中至少1個由認證咨詢師驗證人驗證評價。如果在一次驗證中認證咨詢師驗證人發(fā)現申請人的表現不滿足要求，應繼續(xù)對另外的OHSMS實現進行驗證，直到具備滿意的表現為止。
3）在所完成的OHSMS實現過程中，申請人能夠：
a） 完成項目組長分配的任務；
b） 參與認證咨詢策劃、體系建立、實施和持續(xù)改進各階段的工作。
2.6.4.2所有上述活動應得到客戶或認證咨詢項目組長的證明。
2.6.5.高級認證咨詢師申請人的OHSMS實現經歷要求
2.6.5.1高級認證咨詢師申請人應作為至少有另一名認證咨詢師構成的認證咨詢項目組長，成功地組織完成了3個完整的OHSMS 實現，能夠與客戶的最高管理層進行有效溝通，并對客戶的服務職業(yè)健康安全負責。
2.6.5.2這3個OHSMS實現中至少1個由認證咨詢師驗證人驗證評價。如果在一次驗證中認證咨詢師驗證人發(fā)現申請人的表現不滿足要求，應繼續(xù)對另外的OHSMS實現進行驗證，直到具備滿意的表現為止。
2.6.5.3所有上述活動應得到客戶的證明。
2.6.5.4高級認證咨詢師申請人應至少提交2套由其擔任認證咨詢項目組長所完成的職業(yè)健康安全管理體系文件（手冊和程序文件）。
2.6.6 OHSMS實現經歷記錄
2.6.6.1認證咨詢師和高級認證咨詢師注冊和復查換證應隨申請附上OHSMS實現經歷記錄。記錄應至少包含下列信息：
1） 認證咨詢開始的日期和持續(xù)的時間；
2） 依據的職業(yè)健康安全管理體系標準；
3）完整或部分認證咨詢；
4）認證咨詢項目組中認證咨詢師的姓名和人數；
5）申請人在認證咨詢過程中的作用和承擔的工作；
6）客戶管理者的代表姓名；
  7）客戶名稱和聯系信息（名稱、地址和郵政編碼、聯系人和電話）；
8）認證咨詢師聘用機構的名稱和聯系信息（名稱、地址和郵政編碼、聯系人和電話）；
9）認證咨詢項目組長信息（姓名、地址、郵政編碼和電話）。
2.6.6.2 OHSMS實現經歷記錄應由申請人的聘用機構和客戶蓋章，同時還應由該認證咨詢項目組長簽字。
2.7申請擔保人
2.7.1 認證咨詢師申請人應由聘用機構推薦并由兩名認證咨詢師擔保。
2.7.2 擔保人應對申請人填寫的注冊申請所要求的內容的真實性負責。
2.8個人聲明
2.8.1所有認證咨詢師注冊和復查換證申請人應簽署一份聲明，表明他們同意重視和遵守2.10條款所闡明的認證咨詢師行為準則，對有關他們表現的所有投訴都能正式地予以記錄，處理的方式應能防止類似情況再發(fā)生。
2.9 注冊保持
認證咨詢師和高級認證咨詢師通過定期年度確認和復查換證保持資格。注冊和復查換證之間的間隔不得超過3年。實習認證咨詢師可通過到期復查換證保持資格。認證咨詢師和高級認證咨詢師復查換證申請人應提供OHSMS實現經歷和專業(yè)發(fā)展記錄。
2.9.1實習認證咨詢師
2.9.1.1實習認證咨詢師證書有效期為三年。到期前，實習認證咨詢師可向CNAT申請復查換證。
2.9.2 認證咨詢師
2.9.2.1認證咨詢師應提交文件表明其每年至少完成了1個OHSMS實現經歷或已獲得等同OHSMS實現經歷。
2.9.3 高級認證咨詢師
2.9.3.1高級認證咨詢師應提交文件表明其每年至少完成了至少1個完整OHSMS實現經歷或已獲得等同完整OHSMS實現經歷。在復查換證期的每年所要求的OHSMS實現經歷中至少有1個項目是作為認證咨詢項目組長，領導至少有另一名認證咨詢師組成的認證咨詢項目組進行認證咨詢。
2.9.4 專業(yè)發(fā)展
2.9.4.1認證咨詢師和高級認證咨詢師在復查換證期內，每一年都應保證至少15小時適當的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實材料應由提供者或申請人聘用機構證實后，提交給CNAT作為復查換證申請的證明。
2.9.4.2專業(yè)發(fā)展的證實材料應說明所進行活動的類型、持續(xù)的時間和提供者的詳細信息。
2.10認證咨詢師行為準則
2.10.1所有認證咨詢師有義務嚴格遵守以下行為準則，提高認證咨詢水平。不能遵守以下要求，可導致暫?；蛉∠再Y格。
1) 遵紀守法、敬業(yè)誠信；
2) 努力提高認證咨詢專業(yè)能力；
3) 不承擔超過業(yè)務能力的認證咨詢工作；
4) 對組織提供或從組織獲得的信息保密；
5) 避免任何影響工作開展的利益沖突；
6) 保持獨立于OHSMS認證或認可機構；
7）在組織選擇認證機構時保持公正；
8）在任何情況下，不損害CNAT及其注冊過程的聲譽，與針對違反本準則的行為所做的調查進行全面合作。
第三章　申請評價
3.1 總則
3.1.1評價過程應包括以下三部分：
1）書面評價。這種評價是用于確定申請人在教育、正規(guī)培訓、工作經歷、職業(yè)健康安全工作經歷和OHSMS實現經歷方面對于CNAT要求的符合性。
2）職業(yè)健康安全管理體系相關文件（手冊和程序文件）評審（適用于高級認證咨詢師申請人）。
3）面試評價。
3.1.2除了申請人同意予以公開的信息（例如在注冊認證咨詢師名錄中的信息）外，申請中所包含的信息應予以保密。
3.2 書面評價
3.2.1 書面評價過程
3.2.1.1 CNAT應確認每個申請人滿足本準則第2章所描述的注冊要求，并且驗證申請中所提供信息的準確性。
3.2.1.2 應按以下要求對教育和培訓證書進行驗證：
1）原件 ，由CNAT的工作人員審閱后返還申請人；或
2）上述原件的真實復印件經申請人的聘用機構、擔保人或評價人員確認；或
3）由具有資格的權威機構以信函的方式確認申請人的證書是真實的。
3.2.1.3 CNAT應從如下所有渠道獲得信息：
1）認證咨詢師驗證員或認證咨詢項目組長；
2）客戶；
3）認證咨詢師的聘用機構和/或擔保人。
3.2.1.4 對申請人提交的注冊申請材料中以下信息的準確性應通過書面評價得到驗證：
1） 與從事認證咨詢有關的個人素質；
2） 職業(yè)健康安全工作經歷，包括審核經歷（如具備）；
3） OHSMS實現經歷，包括作為認證咨詢項目組長的經歷（如適用）。
  4）工作經歷，包括：
——受聘組織的業(yè)務性質；
——被聘用的起止日期；
——聘用期間的職責。
3.2.1.5對于初次注冊和升級注冊，應對申請人提交的OHSMS實現經歷信息的準確性予以驗證，驗證應包括如下所有方面：
1）認證咨詢各階段中申請人的能力；
2）認證咨詢開始的日期和持續(xù)的時間；
3）依據的職業(yè)健康安全OHSMS管理體系標準；
4）完整或部分認證咨詢；
 5）申請人在認證咨詢過程中的作用和承擔的工作；
6）認證咨詢組中認證咨詢師的姓名和人數；
7）認證咨詢組組長的姓名；
8）客戶管理者代表姓名；
9) 客戶名稱和聯系信息（名稱、地址、郵政編碼、聯系人和電話）；
10）聘用機構的名稱和聯系信息（名稱、地址、郵政編碼、聯系人和電話）。
3.2.2 評價人員
3.2.2.1評價應由沒有偏見與既定利益并且有能力進行公正和客觀評價的人員執(zhí)行。評價人員可以是志愿者或是CNAT的職員/簽約人。
3.2.2.2 CNAT應確保所有評價人員具有恰當的資格，受過必要的培訓，以使他們能對申請人的資格和經歷與CNAT的要求的符合性做出合理的判斷。
3.2.2.3兩名評價人員應按照以下方式對每一份申請進行評價：
1） 各自獨立工作然后解決決定中的分歧；或
2） 其中一個評價人員對另一個評價人員的工作予以復審；或
3） 以評價組的方式進行工作。
3.2.2.4 CNAT制定形成文件的程序，以選擇和培訓評價人員，確保他們能勝任對申請人的評價工作。
3.3 職業(yè)健康安全管理體系相關文件評審
3.3.1對于高級認證咨詢師申請人提交的2套由本人擔任認證咨詢項目組長完成的職業(yè)健康安全管理體系文件（手冊和程序文件），CNAT應指定評價人員進行評審，以評審文件對標準的符合性。
3.3.2如果認為申請人提供的文件不夠充分或對文件的內容不能完全確信，評價人員應當進一步確認。
3.4 面試評價
3.4.1 CNAT將對認證咨詢師申請人進行面試評價，以核實申請人的教育、正規(guī)培訓、工作經歷和職業(yè)健康安全工作經歷，驗證申請信息的正確性，考核、評價申請人的個人素質和認證咨詢能力的適宜性。
3.4.2在面試評價時，應考慮以下內容：
1）選擇和培訓評價人員；
2）面試評價的開始時間、地點和持續(xù)時間；
3）預先擬定的檢查清單，列出需要從申請人處得到的信息；
4）用于合理確定申請人所具有的有關職業(yè)健康安全管理體系認證咨詢能力和個人素質的方法；
5）公布面試評價結果和通知申請人的可靠方法；
6）供申請人投訴的適當過程。
第四章 認證咨詢師驗證人
4.1 驗證目的
1）見證認證咨詢活動的真實性；
 2）驗證申請人的個人素質；
3）驗證申請人的能力是否滿足注冊要求。
4.2對認證咨詢師驗證人的要求
1）根據職業(yè)健康安全管理體系相關文件現場證實申請人進行認證咨詢活動并對申請人能力做出評價；
 2）如實填寫認證咨詢師驗證報告并對驗證報告負責。
4.3認證咨詢師驗證人的資格條件
１） 具有CNAT認證咨詢師或高級認證咨詢師注冊資格；
２） 經聘用機構推薦；
３） 經CNAT的培訓；
４） 經CNAT評價批準。
4.4 CNAT職責
4.4.1 制定選擇、培訓、評價、批準和管理認證咨詢師驗證人的程序，包括針對認證咨詢師驗證人的投訴的解決方案。
4.4.2負責選擇、培訓、評價、批準和管理認證咨詢師驗證人：
1）對認證咨詢師驗證人申請人進行選擇批準；
2）每年對認證咨詢師驗證人進行確認，以確保每名認證咨詢師驗證人持續(xù)滿足本準則規(guī)定的要求。
第五章 證書、處置、投訴、替代標準和記錄
5.1證書應說明：
●認證咨詢師的姓名；
● 注冊級別；
● 注冊有效期；
● CNAT的名稱/標志；
● 注冊號；
● 注冊日期。
5.2 取消注冊
CNAT制定文件化程序對認證咨詢師注冊資格進行暫停和取消注冊的處置。
5.3 投訴與申訴
制定CNAT《申訴、投訴和爭議處理程序》處理由注冊、復查換證和取消注冊決定引起的投訴和申訴。
5.4可接受的職業(yè)健康安全管理體系替代標準
5.4.1獲得、保持注冊所需要的OHSMS實現經歷應依據可接受的職業(yè)健康管理體系標準，即：GB/T 28001-2001和/或描述職業(yè)健康安全管理體系要求的其它標準或規(guī)范性文件。這些其他標準或規(guī)范性文件要足夠嚴格，并能方便地轉換成GB/T 28001-2001的替代標準。
5.4.2遇到采用等效的職業(yè)健康安全管理體系替代標準的情況，CNAT將通過正式的評審加以決定。
5.5記錄
CNAT應保存必需的記錄，用以表明對本準則要求的符合性。這些記錄保存期應按CNAT規(guī)定的期限執(zhí)行。