〖案例162〗某化學(xué)試劑廠進貨檢驗規(guī)定:“對于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗室進行小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用?！睂徍藛T問:“那么對于老供應(yīng)商進貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗方面的規(guī)定嗎?”檢驗科長回答:“沒有，我們只是進行外觀驗證。”審核員問:“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎?”檢驗科長“是重要物資，但是因為老供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了?！?/P>

    案例分析:檢驗科長回答的理由不能成立。既然可以進行小試，說明工廠有檢驗?zāi)芰Γ贿@些產(chǎn)品又是重要物資，因此應(yīng)該進行進貨檢驗，而不是單純的外觀驗證。這不能由供應(yīng)商的新老來推理是否檢驗。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.4.3采購產(chǎn)品的驗證”規(guī)定的“組織.應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求?！?/P>

〖案例163〗餐廳兩個包間的客人同時都點了龍蝦這道菜。一位客人姜先生非常細心而且有經(jīng)驗。當(dāng)餐廳服務(wù)員把鮮活的龍蝦拿進來讓他過目時，客人順手掐斷了龍蝦頭上的兩根須莖，服務(wù)員心里想“他這是干什么呢?”一會兒上萊時，兩盤龍蝦分別端進兩個包間。姜先生只看了一眼龍蝦，就生氣地質(zhì)問服務(wù)員:“這是一條死龍蝦，剛才那只活龍蝦肯定已被你們調(diào)了包?！闭f完，他揚了一下手里的兩條龍蝦須說:“剛才那條活龍蝦的須在我手里，為什么這只龍蝦的須卻是完整的?”服務(wù)員愣了一下，爭辯說:“不會的，先生，我們從來不賣死龍蝦?！苯壬悬c激動，以得理不饒人之勢對服務(wù)員說:“你別強詞奪理，沒有調(diào)包，為什么龍蝦跟原來的不一樣?”服務(wù)員只好說:“可能把龍蝦上到另一間包間里了?！笨腿烁静宦牱?wù)員解釋，餐廳只好給姜先生換了一只由他再作記號的龍蝦。事后，餐廳經(jīng)理對服務(wù)員進行了處罰，但服務(wù)員心里不服，心想:“你又沒有事先告訴我們遇到這種問題應(yīng)如何處理，讓我們怎么辦?”

    案例分析:餐廳對于鮮活食品讓客人過目后再烹調(diào)，這是比較通行的做法。其目的是讓客人相信這是活物，以取得客人的信任。但是在本案中效果卻適得其反。首先，服務(wù)員違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.4.3采購產(chǎn)品的驗證”規(guī)定的“當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品的放行方法作出規(guī)定?！痹谶@里，顧客驗證活蝦時，就相當(dāng)于在供方的現(xiàn)場驗證，這里餐廳既是組織也是顧客的供方。對于這種特殊的驗證方式，餐廳事先應(yīng)對可能發(fā)生的各種情況作出仔細的安排，從服務(wù)員的表現(xiàn)來看，餐廳對這種情況根本沒有預(yù)計到。而服務(wù)員不善于觀察客人的舉動，從而造成不必要的損失。餐廳應(yīng)對這種現(xiàn)場的驗證方式作出書面的規(guī)定。本案的另一個問題是服務(wù)員把菜上錯了房間，造成不必要的誤會。這違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.3標(biāo)識和可追溯性”的“在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。”的規(guī)定。

〖案例164〗某公司程序文件《生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序》規(guī)定認，因為生產(chǎn)中沒有特殊過程?！薄氨竟静恍枰獙ιa(chǎn)過程進行確認，因為生產(chǎn)中沒有特殊過程?！睂徍藛T問:“什么是特殊過程?”質(zhì)管部長說:“指生產(chǎn)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證的過程，或使用后才能發(fā)現(xiàn)問題的過程。我公司產(chǎn)品均可以進行測量，也沒有僅在使用后才能發(fā)現(xiàn)的問題，因此不存在這種特殊過程。按照我們對IS09001標(biāo)準(zhǔn)“7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認”的理解，我們沒有標(biāo)準(zhǔn)所說的那種過程，當(dāng)然也就不存在過程的確認了?！?/P>

    案例分析:這里很容易產(chǎn)生誤解。實際上對于不是標(biāo)準(zhǔn)7.5.2所指的那種過程(常稱為“特殊過程”)之外，其他的生產(chǎn)過程，尤其是對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響的關(guān)鍵工序，同樣存在著對過程的確認，這就是按照標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的要求，對獲得表述產(chǎn)品特性的信息、必要時的作業(yè)指導(dǎo)書、適宜的設(shè)備、獲得監(jiān)視和測量裝置并進行監(jiān)視和測量及放行、交付和交付后活動及有關(guān)的人員要求等的控制要求；而且當(dāng)這些條件發(fā)生變化時，也存在著再確認的要求。因此，嚴(yán)格來講，本案程序文件的寫法違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的有關(guān)規(guī)定。

〖案例165〗在機器制造廠的第一車間，審核員看到剪板機、沖床等都是由國外購進的設(shè)備，車間主任自豪地說:“最近幾年我們廠效益不錯，陸續(xù)從國外購進了一些先進的設(shè)備，這對我們提高產(chǎn)品質(zhì)量有很大的幫助。”審核員看到這些機器上都有原廠用英文寫的安全操作注意事項的銘牌，便問車間主任:“這牌子上寫的是什么意思?”車間主任不好意思地說:“我不懂英文?！睂徍藛T又問操作工人是否懂得牌子上寫的內(nèi)容，工人也說不懂。

    案例分析:現(xiàn)在許多工廠都從國外引進了許多先進的設(shè)備，但是對于設(shè)備上的各種關(guān)于安全操作的警示語卻沒翻譯成中文，以至這些警示形同虛設(shè)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“b)必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；”。

〖案例166〗在機加工車間有一臺大型龍門刨床，還是50年代的產(chǎn)品，已陳舊不堪。車間主任說:“這臺機器都用了半個世紀(jì)了，已經(jīng)超過了報廢期限，但是它仍然是我們的主要生產(chǎn)設(shè)備，現(xiàn)在加工精度很不穩(wěn)定。我們打了多次報告，要求購買新的設(shè)備，上面一直沒有批準(zhǔn)?！?/P>

    案例分析:在一些大型的老國有企業(yè)，這種現(xiàn)象仍然存在。關(guān)鍵問題是設(shè)備已經(jīng)不適用，再加強維護也很難保證產(chǎn)品的加工質(zhì)量。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“c)使用適宜的設(shè)備；”的規(guī)定。

〖案例167〗在某公司《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序》中對于文件編號有如下規(guī)則:

    a.一類設(shè)施:主要的生產(chǎn)設(shè)備，編號為:I—XXX

    b.二類設(shè)施:非直接用于生產(chǎn)的設(shè)備，編號為:Ⅱ——XXX

    其中，I、Ⅱ分別代表類別，XXX代表順序號。

    審核員在一分廠看到，設(shè)備的編號只是以順序號區(qū)別，沒有分類號。審核員問廠長:“為什么不按照公司的統(tǒng)一編號規(guī)定做呢?”，廠長回答:“我們已經(jīng)習(xí)慣了這種編號，如果按新的規(guī)定編號，太麻煩了?！?/P>

    案例分析:設(shè)備編號的目的是為了便于進行維護保養(yǎng)和記錄。既然有文件規(guī)定，就應(yīng)該按照文件的規(guī)定執(zhí)行。這屬于生產(chǎn)和服務(wù)提供的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)的“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?/P>

〖案例168〗某廠《焊接工藝規(guī)程》規(guī)定:所使用的焊條應(yīng)在使用前在烘箱中以60C烘干2小時才能使用。審核員打開烘箱門時看到有兩包焊條沒有打開原包裝就放在烘箱內(nèi)了。審核員問:“這樣能烘干嗎?”車間主任不好意思地回答:“這個烘箱原來是放在食堂烤面包的，這次由于要審核了臨時搬到車間，工人就這么把焊條放進去了?！?/P>

    案例分析:既然編制了工藝規(guī)程，就應(yīng)該嚴(yán)格按規(guī)程辦?，F(xiàn)在許多企業(yè)仍然停留在為認證而認證，臨時在認證前忙亂，補記錄。當(dāng)然在現(xiàn)場審核時就會出洋相。這里對焊條的烘干，應(yīng)該將包裝打開，否則失去烘烤的作用。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行 生產(chǎn)和服務(wù)提供?！钡囊?guī)定。

〖案例169〗某廠生產(chǎn)打字機色帶，其工藝規(guī)程規(guī)定:“色帶染色后存放在中轉(zhuǎn)庫，在規(guī)定的溫度和濕度下存放三天，然后用塑料袋密封后待加工?！睂徍藛T問車間主任:“規(guī)定的溫濕度是多少?” 車間主任回答:“具體數(shù)據(jù)由中轉(zhuǎn)庫主任決定，該數(shù)據(jù)對外是保密的。”審核員來到中轉(zhuǎn)庫，看到批號2020的色帶已在庫中存放了5天，但沒有用塑料袋密封審核員環(huán)顧四周，看到墻上掛的溫濕度計已經(jīng)損壞，而且?guī)旆慷嗵幏忾]不好，與外界直接相通。

    案例分析:色帶在中轉(zhuǎn)庫已存放5天，沒執(zhí)行工藝規(guī)程的規(guī)定。違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。”的規(guī)定。既然溫濕度計損壞，也就失去了對溫濕度的控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測量裝置的控制”的“組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施。”庫房多處封閉不好，不滿足貯存條件，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.5產(chǎn)品防護”的規(guī)定。

〖案例170〗在制版車間的墻上掛著《制版操作管理規(guī)定》，其中規(guī)定:對于經(jīng)常使用的軟片一定要分為工作軟片和備份軟片。審核員問操作工:“哪些是經(jīng)常用的軟片?”操作工支吾著答不上來。審核員要求出示常用軟片的目錄，操作工說沒有。

    案例分析:這是生產(chǎn)操作的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件先進行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！钡囊?guī)定