RoHS 符合性實(shí)踐

企業(yè)如何能做到 RoHS 的符合性要求？由于沒(méi)有詳細(xì)的作業(yè)指引，使許多生產(chǎn)者感到疑惑。這里有兩個(gè)核心問(wèn)題：一是日后如何監(jiān)管，即授權(quán)的權(quán)威機(jī)構(gòu)如何檢查我的產(chǎn)品，需要提供什么樣的技術(shù)文件來(lái)證明自己的符合性？二是生產(chǎn)者如何通過(guò)自身的能力，確保自己的產(chǎn)品達(dá)到不含違禁物質(zhì)的要求？本文就電子電氣設(shè)備的生產(chǎn)商在實(shí)踐 RoHS 的符合性所需要的措施與技術(shù)進(jìn)行討論。

　　自我聲明（ Self-Declaration ）

　　雖然 RoHS 指令像包裝指令一樣，沒(méi)有 CE 標(biāo)識(shí)或認(rèn)證的要求，投放到市場(chǎng)上的電子電氣設(shè)備都被假定是符合指令的要求，然后由監(jiān)管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)市場(chǎng)的監(jiān)管。但監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望電子電氣的生產(chǎn)商們應(yīng)該采取 “ 合理的步驟 ” 來(lái)證明自己所生產(chǎn)產(chǎn)品的符合性，與其它的歐盟指令要求類似，但什么是 “ 合理的步驟 ” ？它們都沒(méi)有給出具體的定義。不過(guò) “ 自我聲明 ” 成為歐盟新方法指令推薦使用的一種低成本的 “ 合理的步驟 ” 。所謂自我聲明，就是設(shè)備的生產(chǎn)商自己基于對(duì)自己產(chǎn)品的了解，通過(guò)技術(shù)文件的方式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或用戶聲明自己的產(chǎn)品不含有害物質(zhì)成分，符合 RoHS 要求的一種方式。實(shí)際上對(duì)設(shè)備廠商來(lái)說(shuō)，自我聲明并不是隨意可以做出的，如果對(duì)自己的產(chǎn)品不了解，所使用的元器件或材料不經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的檢查，制程沒(méi)有嚴(yán)格的管控，這種條件下做出來(lái)的自我聲明就存在極大的風(fēng)險(xiǎn)。就像人們出國(guó)過(guò)海關(guān)一樣，稽查人員不可能去檢查每個(gè)人，那樣成本太高，但一旦發(fā)現(xiàn)可疑人員就會(huì)仔細(xì)檢查，查出不符合的就嚴(yán)格處罰。自我聲明就如那個(gè)通行證，只是前者不是強(qiáng)制的罷了。當(dāng)一個(gè)可疑的產(chǎn)品受到權(quán)威機(jī)構(gòu)的檢查時(shí)，生產(chǎn)者必須提供相應(yīng)的技術(shù)文件以證明其為了達(dá)到符合性的要求已經(jīng)采取了合理的步驟，如果這一技術(shù)文件即自我聲明不完善而受到挑戰(zhàn)，對(duì)可疑部分的更為復(fù)雜的分析測(cè)試就會(huì)采用，直至得到確證的結(jié)果。因此，自我聲明的技術(shù)文件如何以及其背后的許多努力是否有效至關(guān)重要。

　　我們知道， RoHS 指令實(shí)際上是針對(duì)電子電氣設(shè)備（ EEE ）的，并不直接管理生產(chǎn)設(shè)備所使用的部件與物料。因此，部件以及各種物料的管控是需要設(shè)備生產(chǎn)商自己來(lái)做，這實(shí)際上是個(gè)供應(yīng)鏈的問(wèn)題。自我聲明也就分不同的層次，材料的自我聲明最簡(jiǎn)單，設(shè)備的自我聲明最復(fù)雜，部件則居中。設(shè)備需要部件和材料供應(yīng)商提供自我聲明并對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，而設(shè)備的制造商則需提供自我聲明給國(guó)家授權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　自我聲明的形式

　　雖然自我聲明被業(yè)界認(rèn)為目前是一種證明符合性最合適的方式，但目前仍然沒(méi)有關(guān)于如何形成自我聲明的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但由于設(shè)備所使用的部品與材料紛繁復(fù)雜，很難按統(tǒng)一的格式或模板來(lái)制作自己的自我聲明。最近美國(guó)的電子工業(yè)協(xié)會(huì)（ EIA ）與 JEDEC 以及日本的綠色供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)化組織（ JGPSSI ）聯(lián)合發(fā)布一個(gè)關(guān)于電子產(chǎn)品材料聲明的聯(lián)合工業(yè)指引（ JIG ），還有 ISO/IEC 導(dǎo)則 22 與 EN45014 的供應(yīng)商的符合性聲明可以作為參考，但還得按自己的產(chǎn)品特點(diǎn)以及管理體系來(lái)管理供應(yīng)商的聲明以及制作自己的自我聲明。形式并不確定，按市場(chǎng)監(jiān)管的需要以及聲明內(nèi)容的復(fù)雜程度，一般將自我聲明分成三種類型：

　　一、符合性聲明，即按指令禁止有害物質(zhì)的內(nèi)容進(jìn)行聲明，如基于 RoHS 的符合性聲明：“該材料或元器件適合于 RoHS （ 2002/95/EC ）指令管轄的電子電氣產(chǎn)品使用”，或“該元器件或材料的各均勻材質(zhì)部分中含有的鉛、六價(jià)鉻、汞、 PBB 與 PBDE 含量低于 0.1wt%, 鎘的含量低于 0.01wt% ，RoHS 指令豁免的情況除外”等，當(dāng)然還包括溯源性管理的供應(yīng)商與產(chǎn)品的基本信息，如型號(hào)規(guī)格、編號(hào)、生產(chǎn)日期、批號(hào)以及供應(yīng)商的簽名與印章。這是最簡(jiǎn)單的一種自我聲明的形式，只針對(duì)要求的內(nèi)容做出符合性聲明，不提供其它信息。

　　二、拓展的符合性聲明，即在符合性聲明的基礎(chǔ)上有所拓展，增加人們關(guān)心的一些內(nèi)容，如為了有利于報(bào)廢后 WEEE 的管理以及回收再利用，增加材料或部件中主要構(gòu)成物質(zhì)成分和有回收價(jià)值的材料成分信息，以及有害物質(zhì)存在的位置信息，盡管這些物質(zhì)的含量是合格的，甚至還有豁免物質(zhì)的信息。以便于將來(lái)的拆解、回收再利用，節(jié)約回收成本，提高回收率。與其它所有的聲明形式一樣，必要的溯源性管理信息（型號(hào)規(guī)格、編號(hào)、生產(chǎn)日期、批號(hào)以及供應(yīng)商的簽名與印章）是不可缺少的。

　　三、完全的材料聲明，即將所有組成材料的信息都詳細(xì)的列出，同時(shí)包括所禁止的有害物質(zhì)的信息。這種聲明太過(guò)復(fù)雜，成本過(guò)高，不利于使用管理，一般情況下，不宜采用。

　　此外，自我聲明的復(fù)雜程度除了與所提供的信息量有關(guān)以外，還與聲明的對(duì)象有關(guān)。原材料的自我聲明是最簡(jiǎn)單的，測(cè)試起來(lái)也是最容易的，其次是簡(jiǎn)單部件與元器件，再就是組件，最后就是設(shè)備了，在這條供應(yīng)鏈上，隨著產(chǎn)品變得越來(lái)越復(fù)雜，自我聲明也就越來(lái)越復(fù)雜越難做，有害物質(zhì)的檢測(cè)分析的情況也一樣?；谏舷掠蔚挠绊戧P(guān)系，如果確保原材料與元器件或部品的符合性，設(shè)備制造過(guò)程具有良好的管控而不引入有害物質(zhì)的污染，設(shè)備要滿足 RoHS 的符合性要求也就順理成章了，實(shí)現(xiàn)設(shè)備的符合性要求就轉(zhuǎn)化為管理問(wèn)題了，設(shè)備的自我聲明也就并不十分困難了。

　　設(shè)備的自我聲明

　　RoHS 符合性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)，直接管理的產(chǎn)品是電子電氣設(shè)備，不是零部件或材料。監(jiān)管時(shí)直接對(duì)整個(gè)設(shè)備進(jìn)行有害物質(zhì)分析成本十分昂貴而不現(xiàn)實(shí)，一個(gè)普通空調(diào)的測(cè)試費(fèi)用按照現(xiàn)行的價(jià)格可能高達(dá) 100 萬(wàn)元人民幣，并且分析過(guò)程中產(chǎn)生的大量廢棄物又嚴(yán)重污染環(huán)境。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)首先稽查的就是設(shè)備的技術(shù)性證明文件，也就是設(shè)備的自我聲明。

　　既然設(shè)備的制造過(guò)程所用的物料都是符合 RoHS 要求的，制程管理是嚴(yán)格的，那么設(shè)備的自我聲明就可以由這些物料的自我聲明、檢測(cè)數(shù)據(jù)以及制程管理文件的集合來(lái)構(gòu)成。設(shè)備越復(fù)雜，部件越多，自我聲明的技術(shù)難度越大，數(shù)據(jù)集成就越難做。好在現(xiàn)在的資訊科技非常發(fā)達(dá)，可以編制相應(yīng)的軟件來(lái)解決，然后制作成光盤(pán)。實(shí)際上，市面上已經(jīng)有商用的軟件銷售了。為了設(shè)備的自我聲明的制作或管理方便，以及適用數(shù)據(jù)庫(kù)的管理，應(yīng)該推薦按物料分類提供統(tǒng)一的物料自我聲明的模板給供應(yīng)商，推動(dòng)供應(yīng)商來(lái)配合執(zhí)行。

　　為了確保自我聲明的真實(shí)可靠，以便在面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管時(shí)，減少其可能采取的進(jìn)一步行動(dòng)，如繁瑣的分析測(cè)試等。因此，要對(duì)其中的數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的核實(shí)與驗(yàn)證，也就是要基于來(lái)料的含有有害物質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)決定進(jìn)行必要的測(cè)試，并要有相應(yīng)的管控措施。另外，需要對(duì)制造過(guò)程中可能的污染也要有嚴(yán)格的管理程序。這些技術(shù)文件都應(yīng)該成為自我聲明文件體系的一部分。此外，需要強(qiáng)調(diào)的是，按照 RoHS 的要求，構(gòu)成設(shè)備的每個(gè)均勻材質(zhì)部分均必須符合有害物質(zhì)濃度限制的要求，因此沒(méi)有加和性，即在集合所有設(shè)備部件的有害物質(zhì)數(shù)據(jù)時(shí)，不應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行累加。

　　此外，國(guó)際電工委員會(huì)（ IEC ） TC111 技術(shù)委員會(huì)也正在討論由法國(guó)提出的類似于自我聲明的標(biāo)準(zhǔn)草案 “French Draft NP on Environmental Information of Products” ，即產(chǎn)品的環(huán)境信息標(biāo)準(zhǔn)（ EIoP ）。在該草案標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定了產(chǎn)品應(yīng)該提供的環(huán)境信息內(nèi)容，主要包括市場(chǎng)上消費(fèi)者所應(yīng)該知道的信息、符合 RoHS 指令的信息、符合 WEEE 指令的信息、便于回收再利用的信息、產(chǎn)品壽命信息、將來(lái)產(chǎn)品改進(jìn)的信息，并且這些信息都應(yīng)該以量化的方式提供。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，盡量避免的第三方認(rèn)證，避免全材料的自我聲明，避免壽命周期評(píng)估。實(shí)際上，上述草案內(nèi)容跟我們所建議的設(shè)備產(chǎn)品的自我聲明非常類似，等該標(biāo)準(zhǔn)正式出版后，電子電工產(chǎn)品的制造者可以參考該標(biāo)準(zhǔn)的模式制作自己的技術(shù)文件。

　　信息交換與數(shù)據(jù)庫(kù)的利用

　　信息技術(shù)已經(jīng)深入到社會(huì)生活的方方面面，極大地方便了人們的生活。同樣地，在 RoHS 的符合性實(shí)踐中，充分發(fā)揮信息技術(shù)的作用，可以更低成本、更有效率的實(shí)現(xiàn)我們的標(biāo)準(zhǔn)。

　　一方面通過(guò)建立設(shè)備使用的物料中心數(shù)據(jù)庫(kù)，從一個(gè)企業(yè)到集團(tuán)，再到一個(gè)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，建立起一個(gè)符合性物料的數(shù)據(jù)中心，讓相關(guān)下游產(chǎn)品的公司使用，并及時(shí)公布發(fā)現(xiàn)的不符合物料，這樣就極大地節(jié)約了重復(fù)檢測(cè)認(rèn)證的成本，以及企業(yè)的管理成本。同時(shí)，作為數(shù)據(jù)中心上物料的供應(yīng)商將會(huì)努力確保他們產(chǎn)品的符合性，因?yàn)?，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，相關(guān)信息一傳播結(jié)果可想而知。這樣一來(lái)，使用數(shù)據(jù)中心公布的物料，設(shè)備制造商就輕松多了。

　　另一方面，企業(yè)內(nèi)部如果有完善的物料數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，所有物料的自我聲明均在其中，根據(jù)我們前面提到的設(shè)備自我聲明的做法，很快就可以依據(jù)一定的規(guī)則做出設(shè)備的自我聲明，供市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查的技術(shù)文件資料也就有了。

　　目前社會(huì)上尚無(wú)這種信息交換機(jī)制，企業(yè)應(yīng)該著手建立自己的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，然后通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)以及相關(guān)組織進(jìn)一步完善這種系統(tǒng)。逐步地就會(huì)發(fā)現(xiàn)，其實(shí)實(shí)現(xiàn) RoHS 的符合性并不是那么困難。事實(shí)上，為了更好的實(shí)施監(jiān)管，歐盟各國(guó)也在合作建設(shè)相關(guān)的數(shù)據(jù)交換體系，產(chǎn)品的注冊(cè)體系，所以一旦某國(guó)發(fā)現(xiàn)不符合的產(chǎn)品，信息很快發(fā)送到歐盟其它國(guó)家，這個(gè)不符合的產(chǎn)品在歐盟地區(qū)可能就無(wú)法銷售了。當(dāng)然，經(jīng)一定的程序，在一國(guó)證明是符合的產(chǎn)品，在歐盟其它國(guó)家就無(wú)需再進(jìn)行重復(fù)的認(rèn)定。這就是信息交換與數(shù)據(jù)庫(kù)帶給我們的好處。

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