試論驗(yàn)證審核工作的切入點(diǎn)

    驗(yàn)證審核員是證明、驗(yàn)證被驗(yàn)證人員的審核經(jīng)歷及其審核行為的適合性和審核能力的人員，其資格必須取得中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT)的認(rèn)可，并由CNAT頒發(fā)資格證書(shū)。 一般來(lái)說(shuō)，驗(yàn)證審核員必須具備下列條件：
    1.具備豐富審核經(jīng)驗(yàn)和較高能力的高級(jí)審核員；
    2.具備向他人傳授知識(shí)的能力；
    3.具備對(duì)被驗(yàn)證級(jí)別審核員的工作進(jìn)行評(píng)估的能力；
    4.充分理解驗(yàn)證審核員的準(zhǔn)則及其作用。
    在驗(yàn)證審核員開(kāi)展驗(yàn)證審核工作的過(guò)程中，對(duì)于驗(yàn)證的對(duì)象，即被驗(yàn)證的級(jí)別審核員候選人，應(yīng)注重驗(yàn)證其是否具有以下能力和素質(zhì)：
    1.了解用于審核的管理體系標(biāo)準(zhǔn)；
    2.實(shí)施完整審核過(guò)程的能力；
    3.個(gè)人素質(zhì)及技能；
    4.高級(jí)審核員候選人需有協(xié)調(diào)與審核有關(guān)各方并領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。
    針對(duì)上述要求，驗(yàn)證審核員應(yīng)從如下幾個(gè)方面開(kāi)展驗(yàn)證審核工作。
    驗(yàn)證審核切入點(diǎn)一：
    抓住文件審核這個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)
    文件審核是級(jí)別審核員展開(kāi)審核工作的開(kāi)始。建立文件是ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組進(jìn)行審核策劃的重要依據(jù)。文件審核的充分性和審核結(jié)果的正確性直接影響審核策劃的輸出，驗(yàn)證審核員對(duì)文件審核的驗(yàn)證是基礎(chǔ)。對(duì)文件審核的驗(yàn)證，應(yīng)注意被驗(yàn)證級(jí)別審核員的以下情況：
    1.文件審核是否在認(rèn)證／復(fù)審前完成；
    2.文件審核是否僅僅關(guān)注管理手冊(cè)，而未關(guān)注受審核方提供的背景資料和更加詳細(xì)敘述的程序文件甚至作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；
    3.是否充分反映審核人，即級(jí)別審核員的意見(jiàn)；
    4.文件審核的結(jié)果描述是否恰當(dāng)，是否使用了含糊不清的措詞；
    5.文件審核是否提出過(guò)分要求，如要求受審核方編制一些冗余的文件；
    6.對(duì)文件審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行跟蹤。
    驗(yàn)證審核切入點(diǎn)二：
    抓住審核計(jì)劃這個(gè)重要環(huán)節(jié)
    計(jì)劃是一切工作的開(kāi)始，不僅直接關(guān)系到審核工作是否能夠順利完成，更關(guān)系到審核結(jié)果是否有效。驗(yàn)證審核員對(duì)計(jì)劃階段進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注被驗(yàn)證級(jí)別審核員的以下情況：
    1.審核范圍描述是否恰當(dāng)；
    2.審核人日數(shù)是否符合國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）指南的要求；
    3.是否安排實(shí)習(xí)審核員獨(dú)立進(jìn)行審核工作；
    4.對(duì)專(zhuān)業(yè)重點(diǎn)是否安排專(zhuān)業(yè)審核員進(jìn)行審核；
    5.時(shí)間分配是否合理；
    6.審核計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)確認(rèn)。
    驗(yàn)證審核切入點(diǎn)三：
    抓住審核準(zhǔn)備這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)
    有經(jīng)驗(yàn)的審核員都知道，準(zhǔn)備工作對(duì)于順利完成審核工作很關(guān)鍵。進(jìn)人受審核方現(xiàn)場(chǎng)之前，級(jí)別審核員必須全面了解受審核方狀況，配備充足的審核人員，在審核組內(nèi)開(kāi)展必要的培訓(xùn)，并編制適用的審核檢查表，才能順利完成審核工作。驗(yàn)證審核員對(duì)這個(gè)階段進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，關(guān)鍵應(yīng)把握被驗(yàn)證級(jí)別審核員的以下情況：
    1.在進(jìn)人現(xiàn)場(chǎng)前，是否全面了解受審核方的狀況；
    2.審核組中是否有專(zhuān)業(yè)審核員或技術(shù)專(zhuān)家，配備是否充足
    3.是否實(shí)施審核前培訓(xùn)2
    4.是否編制符合受審核方專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)和管理特點(diǎn)的審核檢查表；
    5.檢查表內(nèi)容是否完整，是否能完全覆蓋審核計(jì)劃的分工和內(nèi)容；
    6.檢查表是否能反映審核策劃的檢查思路，是否考慮了提間技巧。
    驗(yàn)證審核切入點(diǎn)四：
    抓住現(xiàn)場(chǎng)審核這個(gè)中心環(huán)節(jié)
    現(xiàn)場(chǎng)審核是體現(xiàn)每個(gè)審核人員真實(shí)水平的環(huán)節(jié)，驗(yàn)證審核員應(yīng)該把驗(yàn)證的重點(diǎn)放在這個(gè)環(huán)節(jié)，以確保獲得被驗(yàn)證級(jí)別審核員真實(shí)的信息。在對(duì)這個(gè)階段驗(yàn)證時(shí)，關(guān)鍵應(yīng)把握被驗(yàn)證級(jí)別審核員的以下情況：
    1.首、末次會(huì)議，小結(jié)會(huì)的陳述是否到位；
    2.是否能很好地控制會(huì)議進(jìn)程；
    3.審核組內(nèi)部會(huì)議是否能充分地進(jìn)行溝通、分析、整理、判斷；
    4.對(duì)審核過(guò)程是否能有效地控制，如時(shí)間控制、審核主線控制、態(tài)度控制、情緒控制。組織、協(xié)調(diào)、應(yīng)對(duì)突發(fā)事件等；
    5.不符合項(xiàng)的描述是否恰當(dāng)；
    6.不符合項(xiàng)的判斷是否準(zhǔn)確。
    驗(yàn)證審核切入點(diǎn)五：
    抓住審核報(bào)告這個(gè)結(jié)尾環(huán)節(jié)
    審核報(bào)告是證明級(jí)別審核員已經(jīng)完成審核工作的重要文件，必須條理清晰、描述充分，對(duì)被審核體系作出客觀、公正的評(píng)價(jià)。所以，驗(yàn)證審核員必須關(guān)仕這個(gè)環(huán)節(jié)，充分收集被驗(yàn)證級(jí)別審核員的書(shū)面表達(dá)能力、判斷能力的證據(jù)。對(duì)這個(gè)階段進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)。關(guān)鍵應(yīng)把握被驗(yàn)證級(jí)別審核員的以下情況：
    1.審核報(bào)告是否包括了所有必備的內(nèi)容；
    2.對(duì)受審核方管理體系的評(píng)價(jià)及結(jié)論是否準(zhǔn)確；
    3.是否明確報(bào)告的分發(fā)范圍。
    驗(yàn)證審核切入點(diǎn)六：
    關(guān)注審核員行為、素質(zhì)、職責(zé)、職業(yè)道德。管理能力
    《認(rèn)證認(rèn)可條例》和CNAT發(fā)布的有關(guān)文件均對(duì)審核員的行為、個(gè)人素質(zhì)、職責(zé)、職業(yè)道德，以及審核組長(zhǎng)的管理能力等各方面提出了明確要求。驗(yàn)證審核員應(yīng)關(guān)注這個(gè)環(huán)節(jié)，以充分收集被驗(yàn)證級(jí)別審核員這方面的信息。在對(duì)這些方面進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，關(guān)鍵應(yīng)把握被驗(yàn)證級(jí)別審核員的以下情況：
    1.是否具有較強(qiáng)的口頭和／或書(shū)面表達(dá)能力；
    2.形體語(yǔ)言運(yùn)用是否適當(dāng)；
    3.行為是否偏激，是否情緒化；
    4.是否在審核中提出過(guò)分要求。
    總之，在開(kāi)展驗(yàn)證審核工作的過(guò)程中，驗(yàn)證審核員應(yīng)與被驗(yàn)證的級(jí)別審核員進(jìn)行充分溝通，從培養(yǎng)、訓(xùn)練級(jí)別審核員的角度開(kāi)展驗(yàn)證審核工作。

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